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[多选题]
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的有关规定，申请设立证券投资咨询的机构 应当具备的条件包括（）。
A.有 200 万元以上的注册资本
B.有公司章程
C.有 5 名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
D.有固定的业务场所及与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
提问人：网友yanjunliu
发布时间：2022-01-06
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第1题
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。（）此题为判断题(对，错)。
第2题
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，申请设立证券投资咨询的机构应当有（)名以上取得证券
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，申请设立证券投资咨询的机构应当有()名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，并且注册资本达到()万元人民币以上。
A．5；500
B．5；100
C．10；100
D．10；500
第3题
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，专业证券投资咨询机构及其执业人员不通过传媒或
集会性的活动向签订了证券投资咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务也在执业披露和禁止具体价位荐股之列。（）
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A．正确
B．错误
第4题
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，专业证券投资咨询机构及其执业人员不通过传媒或
集会性的活动向签订了证券投资咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务在执业披露和禁止具体价位荐股之列。（）
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第7题
我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规包括（）。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》
D.《中国证券分析师职业道德守则》
第8题
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询机构对证券监督部门报送的文件、资料有虚假陈
述或者重大遗漏的，由监管部门处()的罚款。
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A.一万元以上，五万元以下
B.五万元以上，八万元以下
C.二万元以上，五万元以下
D.五万元以上，十万元以下
第9题
1997年发布的《证券、期货投资咨询管理暂行办法》明确规定，证券投资咨询业务是（）。A.有偿的B.无偿
1997年发布的《证券、期货投资咨询管理暂行办法》明确规定，证券投资咨询业务是（）。
A.有偿的
B.无偿的
C.既是有偿的也可以是无偿的
D.没有说明
第10题
随着()的颁布实施，对证券投资咨询业及其从业人员的管理开始纳入法制轨道。
A.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
B.《证券法》
C.《证券从业人员管理暂行条例》
D.《证券、期货业从业人员管理暂行条例》
