题目内容
（请给出正确答案）
下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是()。
A.证券公司中从事自营、经纪、承销等业务的专业人员，不包括相关部门的管理人员
B.基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员
C.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
D.中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员
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下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是（）。
A.证券公司中从事自营、经济、承销等业务的专业人员，不包括相关部门的管理人员
B.基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员
C.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
D.中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员
下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（）。
Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员
Ⅱ．除相关部门管理人员外，基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员
Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员
Ⅳ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅠⅣ
A.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整
B.国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整
C.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整
D.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整
下列属于证券业务的专业人员范围的有（）。
Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
Ⅱ．基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
Ⅲ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
Ⅳ．中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
下列关于私募基金登记手续的说法，错误的是()。
A.境外注册设立的私募基金管理机构暂不纳入登记范围
B.私募基金管理机构应该履行登记手续，否则，不得从事私募投资基金管理业务活动
C.基金业协会与证券业协会已建立私募基金登记备案信息共享和定期报告机制
D.境内注册设立的私募基金管理机构，应该向基金业协会履行私募基金管理人登记手续
A、资产评估机构应当根据业务特征对每项资产评估业务委派项目负责人
B、项目负责人应当是具备履行职责所要求职业道德、专业知识、执业能力、实践经验的资产评估专业人员
C、法定评估业务的项目负责人应当为资产评估师
D、法定评估业务的项目负责人应当为资产评估专业人员
下列关于银行业金融机构证券投资范围的说法正确的是（）。
A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖
B.可以从事信托投资业务
C.可用自有资金买卖政府债券和金融债券
D.只可用自有资金投资证券
下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法，不正确的是()。
A.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况
B.不得提供虚假、误导性信息
C.不得采取不正当竞争手段开展业务
D.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动
下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。
A.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况
B.不得提供虚假、误导性信息
C.不得采取不正当竞争手段开展业务
D.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动
A、订立销售合同是开展销售活动的基本依据
B、销售合同草案经审批同意后即可执行
C、订立销售合同前企业应当指定专门人员与客户进行业务洽谈
D、对于重要的销售合同应当征询法律专业人员的意见
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