题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

根据资料回答下列各问题 2008年3月，王某在某期货公司营业部开户并存入5000万元人民币准备进行大豆期货交易。因当时市场行情不乐观，王某一直未进行交易，资金一直闲置。2009年10月，该期货公司营业部经理张某根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是张某擅自利用这笔资金以自己的名义买进了多手期货合约。依据《期货交易管理条例》的规定，张某的行为属于（）。

A.违规划转客户保证金

B.挪用客户保证金

C.不按照规定接收客户委托

D.违规收取保证金

提问人：网友maxile 发布时间：2022-01-06

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第1题

2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以内己的名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：

在该案例中王某应受到什么惩罚？()

A. 给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B. 给予纪律姓罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

C. 给予警告，并处l万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、煳货从业人员资格

D. 给予酱告，并处3万元以上5万元以下的苷j款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

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第2题

2008年12月，为了完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务，该营业部陈某指使运营总监盗用客户王某的帐号和密码，频繁买卖期货合约，致使其损失100万元。下列关于盗用王某账户和密码交易的表述正确的是（）

A. 擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担

B. 擅自交易的行为是陈某的职务行为，有关赔偿责任由期货公司承担

C. 监管机构可以撤销陈某的任职资格

D. 监管机构可以处罚期货公司

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第3题

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，下列说法正确的是（）。

A.该期货公司的净资本符合风险监管指标标准

B.该期货公司净资本按营业部数量平均折算额低于500万元，不符合风险监管指标标准

C.该期货公司净资本与净资产的比例高于40％，符合风险监管指标标准

D.该期货公司的净资本不符合从事全面结算业务的标准，但符合从事交易结算业务的标准

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第4题

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，在期货公司前（）名股东单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任期货公司独立董事。

A.5

B.7

C.8

D.10

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第5题

（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.财政部

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第6题

在我国，会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由（）提名，理事会通过。

A.会员大会

B.中国证监会

C.董事会

D.监事会

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第7题

期货公司首席风险官不能够胜任工作，或者存在违法违规行为的，（）可以免除首席风险官的职务。

A.期货公司董事会

B.期货公司监事会

C.期货交易所

D.中国期货业协会

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第8题

《期货从业人员管理办法》所称的期货从业人员是指（）。

A.期货公司的管理人员和专业人员

B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

C.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员

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第9题

申请设立期货公司，应当具备的条件有（）。

A.具有期货从业人员资格的人员不少于20人

B.注册资本最低限额为人民币3000万元

C.具备任职资格的高级管理人员不少于3人

D.有合格的经营场所和业务设施

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第10题

公司制期货交易所会员享有的权利包括（）。

A.使用期货交易所提供的交易设施

B.获得有关期货交易的信息和服务

C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

D.按照交易规则行使申诉权

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