题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

以下（）行为是《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为。

A.接受他人委托从事证券投资

B. 与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失

C. 向委托人承诺证券投资收益

D. 中国证监会、协会禁止的其他行为

提问人：网友liminbai 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司从业人员特定禁止行为的是()

A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券

B.向客户提供资金或有价证券

C.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围

D.在经纪业务中接受客户的全权委托

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第2题

根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()

A.证券交易所

B.中国证监会派出机构

C.证券业从业人员所在机构

D.中国证券业协会

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第3题

中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。（）

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第4题

“三公”原则是证券业从业人员执业行为的原则。（）

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第5题

对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。

A.证监会

B.证券交易所

C.中国人民银行

D.中国证券业协会

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第6题

《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为，不再限于

资格方面。（）

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第7题

《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管

理的主体。中国证券业协会的自律管理工作接受()的指导和监督。

A．证券从业人员

B．证券机构

C．中国证监会

D．证券交易所

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第8题

关于证券业协会的职责，下列说法正确的是（）。Ⅰ.对违反法律、行政法规或证券业协会章程的行为给予纪律处分Ⅱ.负责证券业从业人员资格考试和执业注册Ⅲ.制定证券业执业标准和业务规范Ⅳ.负责对上市公司股东名册进行登记

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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第9题

关于证券业协会的职责，下列说法正确的是（）。Ⅰ.对违反法律、行政法规或证券业协会章程的行为给予纪律处分Ⅱ.负责证券业从业人员资格考试和执业注册Ⅲ.制定证券业执业标准和业务规范Ⅳ.负责对上市公司股东名册进行登记

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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