，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。

A.中国证监会

B.国务院监督管理机构

C.中国银监会

D.中国证券业协会

A.统一监管

B.分类监管

C.重点监管

D.优先监管

A、证券公司全体工作人员都应当对自身行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任

B、中国证监会对证券公司合规管理的有效性的评价，其结果将成为对证券公司实施分类监管的重要依据

C、中国证监会将对证券公司合规管理的有效性进行评价，仅指对合规总监以及合规部门工作的评价

D、作为合规管理的重要制度，《证券公司合规管理试行规定》已于2008年8月1日起施行

中国证监会2008年的《证券公司合规管理试行规定》指出证券公司应当建立考核机制，以下表述错误的是()。

A．对于证券公司的违法违规行为，董事长、高级管理人员已经按照规定履行制止和报告职责的，免除责任

B．证券公司未能有效实施合规管理，内部控制不完善或出现违法违规行为的，依法对该公司的合规总监采取监管措施或者追究法律责任

C．证券公司应当对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核，并根据考核结果决定其薪酬待遇

D．A和B

A.守法合规

B.公平公正

C.集中管理

D.风险控制

A. 守法合规

B. 资格管理

C. 约定运作

D. 集中管理

A.守法合规

B.公平公正

C.资格管理

D.约定运作

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A.真实性

B.合规性

C.齐备性

D.可行性

A.巴塞尔委员会发布的《合规与银行内部合规部门》对国际银行业具有强制性作用，必须实施

B. 巴塞尔委员会《合规与银行内部合规部门》明确了合规管理的十项原则性要求

C. 中国银监会《商业银行合规风险管理指引》明确了我国银行业合规管理的基本框架和规范

D. 汇丰、花旗等全球化大银行的探索实践促进了合规管理的发展