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[多选题]

下列关于期货营业部合规检查的表述，正确的是()。[2012年5月真题]

A.期货公司合规检查部门应当每两年对营业部进行一次现场检查

B.合规检查应当包括对营业部信息技术系统运行情况进行检查

C.期货公司应当将合规检查情况和发现的问题报告营业部所在地证监局

D.期货公司应当于每年3月底前将上一年度的营业部合规检查报告报住所地证监局

提问人：网友luoweiliuz 发布时间：2022-01-06

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第1题

制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的目的有()。[2012年11月真题]

A．维护期货市场秩序

B．促使期货从业人员提高职业道德和业务素质

C．规范期货从业人员执业行为

D．保障期货从业人员执业安全

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第2题

单位犯证券、期货内幕交易，泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。()[2012年11月真题]

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第3题

公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收益，数额较大的，处3年以下有期徒刑或者拘役，数额巨大的，处3年以上有期徒刑，可以并处没收财产。()[2012年9月真题]

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第4题

某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由()对客户承担。[2010年11月真题]

A．证券公司

B．期货公司

C．证券公司与期货公司共同

D．证券公司或期货公司

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第5题

证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以()。[2010年11月真题]

A．协助期货公司向客户提示风险

B．为客户提供融资

C．代客户下达平仓指令

D．利用证券资金账户为客户追加期货保证金

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第6题

证券公司介绍其()开立期货账户的，应当将被介绍人期货账户信息报所在中国证监会派出机构备案。[2010年9月真题]

A．实际控制人

B．独立董事

C．控股股东

D．负责证券业务的高管人员

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第7题

下列关于期货公司提供风险管理服务的表述，正确的有()。[2012年6月真题]

A．期货公司应当为客户提供有针对性的客户管理咨询或者培训

B．期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程

C．期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能

D．期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力

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第8题

根据《期货市场客户开户管理规定》期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。() [2012年5月真题]

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第9题

期货公司股东、董事不能越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。[2012年6月真题]

A．总经理

B．董事长

C．董事会

D．董事会常设的风险管理委员会

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第10题

按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司应当于年度终了后的()个月内向中国证监会派出机构报送经审计的年度风险监管报表。[2010年5月真题]

A．3

B．2

C．4

D．1

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