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[单选题]

基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范,积极配合监管,更要做到公正廉洁。在公正廉洁方面,基金人员应该做到()

A.应该严格遵守所在机构的授权制度

B.不能接受利益相关方的行贿或进行商业贿赂

C.应当与所在机构签订正式的劳动合同,或其他形式的聘用合同

D.防止所在机构资产损坏,丢失

提问人:网友ixyxiaomi 发布时间:2022-07-21
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  • · 有4位网友选择 D,占比40%
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匿名网友 选择了A
[180.***.***.122] 1天前
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[85.***.***.128] 1天前
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[185.***.***.143] 1天前
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[225.***.***.119] 1天前
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[237.***.***.192] 1天前
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[130.***.***.135] 1天前
匿名网友 选择了A
[75.***.***.4] 1天前
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[0.***.***.21] 1天前
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[191.***.***.97] 1天前
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[128.***.***.42] 1天前
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第1题
基金职业道德中的守法合规要求()要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范。A.基金从业人员B.基金投

基金职业道德中的守法合规要求()要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范。

A.基金从业人员

B.基金投资人员

C.股票投资人员

D.证券投资人员

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第2题
关于守法合规的要求,以下说法不正确的是()。

A.基金从业人员熟悉法律法规等行为规范

B.普通的基金从业人员不需要监督他人的行为是否符合法律法规

C.基金从业人员自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范

D.基金从业人员积极配合基金监管机构的监管

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第3题
下列关于守法合规的基本要求,说法不正确的是()。

A.熟悉法律法规等行为规范

B.基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范

C.基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管

D.不得欺诈客户

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第4题
关于熟悉法律法规等行为规范,下列表述错误的是()

A.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范

B.我国有关基金从业人员的行为规范,在同一个层次的规范性文件之中进行了集中性阐述

C.基金机构要强化工作流程管理,完善各项规章制度,在机构内部形成守法合规的企业文化

D.基金机构要建立健全学习和运用法律法规等行为规范的各项机制,为从业人员熟悉法律法规等行为规范创造条件

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第5题
根据基金从业人员行为自律准则要求,以下行为错误的是()。

A.维护社会公共利益

B.自觉遵守法律法规

C.确保基金管理人利益

D.优先保证持有人利益

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第6题
关于守法合规,下列看法正确的有()。

A.只要没有违法犯罪的动机,即使不懂法也能够做到守法

B.学法的人未必守法,因此,从业人员没有必要学法

C.从业人员只要自己熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范,不用配合监管

D.一旦发现违法违规的行为,应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告

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第7题
关于守法合规职业道德的要求,以下表述错误的是()。

A.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范

B.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时。基金从业人员可选择性遵守

C.不负有监督职责的基金从业人员,也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求

D.基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管

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第8题
关于守法合规职业道德的要求,以下表述错误的是()。

A.不负有监督职责的基金从业人员,也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求

B.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容

C.基金从业人员应当积极配合监管机构的监管

D.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范

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第9题
银行业从业人员应自觉遵守法律法规规定,不得参与“黄、赌、毒、”、非法集资、高利贷、欺诈、贿赂等一切违法活动和人民组织。()
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第10题
根据基金从业人员行为自律准则要求,以下行为正确的是()。Ⅰ.维护社会公共利益;Ⅱ.优先保证持有人利

根据基金从业人员行为自律准则要求,以下行为正确的是()。Ⅰ.维护社会公共利益;Ⅱ.优先保证持有人利益;Ⅲ.确保基金管理人利益;Ⅳ.自觉遵守法律法规

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第11题
私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反法律法规和()规定,情节严重的,对有关责任人员采取市场策入措施。

A.《证券投资基金法》

B.《私募投资基金监行管理暂行办法》

C.《证券公司法》

D.《合伙企业法》

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