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[多选题]

依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,金融期货投资者适当性标准操作要求的内容包括()。

A.可用资金要求

B.知识测试要求

C.交易经历要求

D.一般单位客户的特殊要求

提问人:网友wdb633 发布时间:2022-01-06
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[59.***.***.27] 1天前
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[248.***.***.54] 1天前
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[234.***.***.134] 1天前
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第1题
投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益及债券、黄金、理财产品(计划)等资产。()
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第2题
期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以对其采取的措施有()。

A.限制或者暂停部分期货业务

B.停止批准新增业务或者分支机构

C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

D.限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

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第3题
由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员,依法履行了报告义务的,中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。()
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第4题
根据规定,期货公司的从业人员不得()。

A.客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险

B.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

C.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

D.挪用客户的期货保证金或者其他资产

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第5题
期货投资咨询业务人员应当以个人名义开展期货投资咨询业务活动。()
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第6题
A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前()个月的。 查看材料

A.3

B.5

C.6

D.9

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第7题
证券公司申请介绍业务资格时,应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准有()。

A.净资本不低于10亿元

B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%

C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外

D.净资本不低于净资产的70%

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第8题
下列有关会员制期货交易所理事会的说法中不正确的是()。

A.理事会是会员大会的常设机构,对会员大会负责

B.理事会设理事长1人、副理事长1~2人

C.理事会会议至少每半年召开一次

D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事

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第9题
期货公司设立或者终止境内分支机构,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起()内作出批准或者不批准的决定。

A.20日

B.1个月

C.2个月

D.3个月

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第10题
期货公司应当在年度终了后的()内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

A.20日

B.1个月

C.2个月

D.4个月

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