题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。
A.1％
B.3％
C.5％
D.10％
提问人：网友sun1735
发布时间：2022-01-06
如搜索结果不匹配，请 
A.1％
B.3％
C.5％
D.10％
题目内容
（请给出正确答案）
您可能会需要：
安装简答题APP，拍照搜题省时又省心！
更多“发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持…”相关的问题
第2题
发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行
股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。
点击查看答案
A.3%
B.30%
C.1%
D.10%
第3题
发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行
股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。
点击查看答案
A. 1%
B. 2%
C. 3%
D. 5%
第4题
对联合覆盖的上市公司发布研究报告，联合覆盖的各行业组间应就署名、研究观点和投资建议等内容进行充分沟通并达成一致意见，拟外发的研究报告如果与该公司最新外发研究报告的估值、投资评级等研究结论有变化的，需要在报告中作出充分论证或说明（）
第5题
下列说法中，错误的是（)。A.证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员
下列说法中，错误的是()。
A.证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性，发布证券研究报告相关人员的薪酬标准与外部媒体评价单一指标直接挂钩
B.与发布证券研究报告业务存在利益冲突不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核
C.证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的，其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩
D.证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告
第6题
经营机构发布证券研究报告，以下符合独立、客观、公平、审慎原则要求的有（）。Ⅰ.采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响Ⅱ.可以将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门Ⅲ.证券研究报告可以对证券估值、投资评级作出审慎的保证Ⅳ.从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第7题
下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是()。
A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标、或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
B.对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论
D.证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论
第8题
下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是（)。A.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资
下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是()。
A.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
B.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论
D.证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论
第9题
以下属于发布证券研究报告独立性原则柏关规定的是（)。A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报
以下属于发布证券研究报告独立性原则柏关规定的是()。
A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用户，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
B.证券公司、证券捩资，咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象
C.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响
D.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论
第10题
2016 年初，某上市公司陷入退市传言，超过15家基金公司陆续就该公司股票估值价格发布了下调公告。针对该事项，以下说法错误的是()。
A.基金公司应建立相应的信息披露制度，杖行信息披器义务
B.基金管理人是基本估值的第一责任主体
C.基金管理人调整某特定投资品种的估值前，应就估值方法、调整幅度等方面保持与基金行业一致
D.基金管理公司应在估值方法和调整幅度作出重大变化时进行公告或解释
第11题
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，下列符合独立、客观、公平、审慎原则要求的有（）。Ⅰ.采取有效措施，保证制作发布研究报告不受利益相关者的干涉和影响Ⅱ.可以将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门Ⅲ.证券研究报告可以对证券估值、投资评级做出审慎的保证Ⅳ.从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
