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[多选题]
非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当采取的措施不包括()。[2010年5月真题]
A.及时向期货交易所报告
B.及时向中国期货协会报告
C.及时向中国期货业协会报告
D.按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓
提问人：网友zjd950131
发布时间：2022-01-06
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A. 非结算会员
B. 特别结算会员
C. 非结算会员客户
D. 特别结算会员客户
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第4题
下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件？()[2010年9月真题]
A.因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年
B.因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被开除之日起已逾5年
C.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年
D.被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年
第5题
期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括()。[2010年6月真题]
A．珍惜和维护期货行业和从业人员的职业声誉
B．以本人名义从事期货交易
C．向客户充分揭示期货交易风险
D．具有良好的职业道德与守法意识
第6题
根据《期货从业人员管理办法》，期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员按照规定向公司报告，公司未妥善处理的，期货从业人员可以依法向 ()报告。[2012年9月真题]
A．中国证监会
B．公安机关或者检察院
C．中国期货业协会
D．新闻媒体
第7题
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的立法宗旨包括()。[2012年9月真题]
A．促进期货公司依法稳健经营
B．加强期货公司内部控制和风险管理
C．维护期货投资者合法权益
D．完善期货公司治理结构
第8题
首席风险官张某存在下列()情形时，期货公司董事会可以免除其职务。[2010年5月真题]
A．利用职务便利牟取个人利益
B．滥用职权，干预公司正常经营
C．不能胜任本职工作
D．向监管部门报告公司交易部门的违规行为
第9题
下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是()。[2010年9月真题]
A．单个股东的持股比例增加到3％
B．有关联关系的股东合计持股比例增加到5％
C．单个股东的持股比例增加到1％
D．有关联关系的股东合计持股比例增加到3％
