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（请给出正确答案）
[主观题]
股票交易程序中所包括的主要环节有：Ⅰ．交割；Ⅱ．委托；Ⅲ．证券账户开户；Ⅳ．资金账户开户；Ⅴ．过
户；Ⅵ．交易。正确的顺序为（）。
A．Ⅳ，Ⅲ，Ⅱ，Ⅰ，Ⅵ，Ⅴ
B．Ⅲ，Ⅳ，Ⅰ，Ⅴ，Ⅵ，Ⅱ
C．Ⅲ，Ⅳ，Ⅱ，Ⅵ，Ⅰ，Ⅴ
D．Ⅴ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ，Ⅵ，Ⅰ
提问人：网友sun1735
发布时间：2022-01-06
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A. 证券交易所
B. B.中国证券业协会
C. C.中国证监会
D. D.证券公司
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第1题
标的证券是投资者融入资金可买入的证券和证券公司可对投资者融出的证券，（）按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，根据融资融券业务试点的进展情况，在满足规定的证券范围内审核、选取标的证券名单，并向市场公布。
第4题
下列关于债券价格风险的说法，不正确的是（）。
A.又称利率风险
B.当利率上升时，债券价格上涨
C.对于在到期日前转让债券的投资者来说，利率上涨引起的债券价格下降会减少投资者的资产收益
D.债券的到期时间越长，价格风险越大
第5题
某银行在市场上发行了一个投资期为9个月的看好美元/日元的一触即付期权产品。假定其潜在回报率为6%，最低回报率为3.5%。某客户对该产品感兴趣，拿出50万元作为保证投资金额。如果到期时，最终汇率收盘价高于触发汇率，则该产品的总回报是（）万元。
A.50
B.53
C.51.75
D.54.75
第6题
房地产即不动产，是指土地、建筑物以及附着在土地或建筑物上的不可分离的部分和附带的各种权益。下列不属于其投资方式的是（）。
A.房地产购买
B.房地产租赁
C.房地产信托
D.房地产抵押贷款
第9题
下面符合《商业银行个人理财业务风险管理指引》规定的有（）。
A.商业银行不应使用电子银行销售理财计划和其他风险较高的理财投资产品
B.对于市场风险较大的投资产品，特别是与衍生交易相关的投资产品，商业银行不应主动向未从事过相关交易的客户提供申请材料
C.商业银行应当明确个人理财业务人员与一般产品销售和服务人员的工作范围界限，禁止一般产品销售人员向客户提供投资咨询顾问意见、销售理财计划或产品
D.客户在办理一般产品业务时，如需要银行提供相关个人理财顾问服务，一般产品销售和服务人员应将客户移交给理财业务人员
E.以上都不正确
第10题
理财顾问服务具有顾问性、专业性、综合性、制度性和长期性的特点。以下关于这些特点，说法正确的是（）。
A.商业银行提供理财顾问服务寻求的是银行短期的经营业绩
B.理财顾问服务是一项专业性很强的服务，要求从业人员有扎实的金融基础知识
C.理财顾问服务对银行理财产品实现的是顾问式、组合式销售，能够提高业绩
D.理财顾问服务涉及的内容非常广泛，要求能够兼顾客户财务的各个方面需求
E.商业银行在理财顾问服务中提供建议，最终决策权在客户，收益或风险由银行和客户共同拥有或承担
