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[主观题]

基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括()I.合法合规性原则,内部控制制度应符合国家法

基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括()

I.合法合规性原则,内部控制制度应符合国家法律法规、规章和各项规定的要求

Ⅱ.全面性原则,内部控制制度应渚盖公司经营管理的各个环节

Ⅲ.商业性原则,内部控制制度的制定应在确保风险可控的基础上以企业商业价值最大化为出发点

IV.选时性原则,内部控制制度的制定应随着内外部环境的变化及时和完商

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

C.I、Ⅱ、IV

D.I、Ⅲ、Iv

提问人:网友ixyxiaomi 发布时间:2022-07-14
参考答案
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第1题
基金管理人指定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括()。

A.全面性

B.审慎性

C.一次性

D.适时性

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第2题
基金管理公司制定的内部控制制度应当遵循的基本原则不包括()。A.合法、合规性原则B.全面性原则C.

基金管理公司制定的内部控制制度应当遵循的基本原则不包括()。

A.合法、合规性原则

B.全面性原则

C.审慎性原则

D.健全性原则

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第3题
基金管理人制定内部控制制度的原则包括()。 Ⅰ.合法、合规性原则 Ⅱ.全面性原则 Ⅲ.审慎性原则 Ⅳ.适时

基金管理人制定内部控制制度的原则包括()。 Ⅰ.合法、合规性原则 Ⅱ.全面性原则 Ⅲ.审慎性原则 Ⅳ.适时性原则

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题
私募基金管理人内部控制应当遵循的原则不包括()。A.全面性原则B.独立性原则C.相互制约原则D.效益

私募基金管理人内部控制应当遵循的原则不包括()。

A.全面性原则

B.独立性原则

C.相互制约原则

D.效益最大化原则

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第5题
基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则。()A

基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则。()

A.正确

B.错误

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第6题
关于基金管理人内部控制的五原则,以下说法错误的是()。A.基金管理人内控制度必须讲求效率和效果B.

关于基金管理人内部控制的五原则,以下说法错误的是()。

A.基金管理人内控制度必须讲求效率和效果

B.基金管理人内部控制必须覆盖所有人员

C.为达到良好的效果,基金管理人内部控制不应该考虑成本因素

D.基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立

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第7题
下列关于基金管理公司内部控制的表述,正确的是()。

A.基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则

B.基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则

C.公司内部控制机制一般包括五个层次

D.公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成

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第8题
基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时|生的原则。()A.

基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时|生的原则。()

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第9题
基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性、独立性和适时性的原则。()A.正确

基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性、独立性和适时性的原则。()

A.正确

B.错误

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第10题
私募基金管理人组织结构应当权责分明、相互制约,这是内部控制制度()的要求。A.独立性原则B.全面性

私募基金管理人组织结构应当权责分明、相互制约,这是内部控制制度()的要求。

A.独立性原则

B.全面性原则

C.成本效益原则

D.相互制约原则

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第11题
私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度,并在中国基 金业协会()填报及上传相关内部控制制度。

A.证券投资基金登记备案管理系统

B.私募基金登记备案系统

C.私募股权投资基金管理系统

D.公募基金登记备案系统

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