题目内容
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更多“建议CSR核对机主身份后客户未拒绝营销的情况下，开头语切入语…”相关的问题
A.未确认机主本人身份，或对非机主进行营销，或没有核实身份证后4位数
B.没有进行二次确认
C.没有告知资费，或资费介绍部分有明显加快语速或吐字不清的现象
D.在业务介绍时出现体验二字
E.录音中二次确认时没有用户明确认可业务开通的关键词
下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是()。
A．向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断
B．工作人员未核对取款人身份导致客户资金被盗
C．操作失误为客户买入非委托人本期的证券
D．在审核未严格执行的情况下代客户开立证券账户
A.拒绝受理
B.当场验证持卡人身份并核对无误后，持卡人先在签名栏签名后再受理
C.没收卡片
D.照常受理，等持卡人在签单上签名时再提醒其补签卡背的签名栏
A.拒绝受理
B. 当场验证持卡人身份并核对无误后，持卡人先在签名栏签名后再受理
C. 没收卡片
D. 照常受理，等持卡人在签单上签名时再提醒其补签卡背的签名栏
A.无法判断身份证件真实性
B.联网核查身份证时，客户的姓名、公民身份号码、照片有效期等和签发机关中一项或多项核对不一致
C.能确切判断客户出示的居民身份证件为虚假证件
D.客户提供了真实有效的身份证件
A.拒绝为该客户办理相关业务
B.应暂停为客户办理业务，并将核查结果告知客户，及时对相关个人的身份证的真伪进一步核实
C.可以继续为其办理业务
D.可以继续为其办理业务，并详细登记客户的联系方式
A. 责令限期改正
B. 处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款
C. 处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。
D. 移交金融监管机构处理
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