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[主观题]
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法
违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。
A.董事会
B.司法机关
C.所在机构的高级管理人员
D.中国证监会或者中国证券业协会
提问人：网友yangbifang
发布时间：2022-01-06
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第5题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规被国家有关部门依法查处的,机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起()内向中国证券业协会报告。
A.十五个工作日
B.十个工作日
C.五个工作日
D.三个工作日
第6题
按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训,且每年的培训不少于（)。
A.5学时
B.10学时
C.15学时
D.20学时
第7题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司从业人员禁止（)。
A.对外透露自营买卖信息
B.向客户推荐自营部门买入的证券
C.诱导客户买卖自营部门买卖的证券
D.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品
第8题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家
有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）个工作日内向中国证券业协会报告。
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A.3
B.5
C.10
D.15
第9题
按照证券业从业人员执业行为准则的规定，以下属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。
A.从事内幕交易
B.买卖法律明文禁止买卖的证券
C.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
D.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
第10题
按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。
A.从事内幕交易
B.买卖法律明文禁止买卖的证券
C.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
D.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
