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对合格外审机构的评估因素包括()。
A.在形式和实质上均保持独立性
B.具有与委托银行业金融机构资产规模、业务复杂程度等相匹配的规模、资源和风险承受能力
C.拥有足够数量的具有银行业金融机构审计经验的注册会计师,具备审计银行业金融机构的专业胜任能力
D.熟悉金融法规、银行业金融机构业务及流程、内部控制制度以及各种风险管理政策
E.具有完善的内部管理制度和健全的质量控制体系
A.在形式和实质上均保持独立性
B.具有与委托银行业金融机构资产规模、业务复杂程度等相匹配的规模、资源和风险承受能力
C.拥有足够数量的具有银行业金融机构审计经验的注册会计师,具备审计银行业金融机构的专业胜任能力
D.熟悉金融法规、银行业金融机构业务及流程、内部控制制度以及各种风险管理政策
E.具有完善的内部管理制度和健全的质量控制体系
A.专业胜任能力、从事银行业金融机构审计的经验、风险承受能力明显不足的
B.存在欺诈和舞弊行为,在执业经历中受过行政处罚、刑事处罚且未满三年的
C.与被审计机构存在关联关系,可能影响审计独立性的
D.职业声誉较差,有重大不良记录
A.具有良好的职业声誉,无重大不良记录
B. 在形式和实质上均保持独立性
C. 具有完善的内部管理制度和健全的质量控制体系
D. 具有与委托银行业金融机构资产规模、业务复杂程度等相匹配的规模、资源和风险承受能力
E. 拥有足够数量的具有银行业金融机构审计经验的注册会计师,具备审计银行业金融机构的专业胜任能力
A.负责对信贷项目进行合法、合规性及相关资料完整性的审查工作
B. 评估调查岗意见的准确性和合理性
C. 充分揭示信贷项目的优势及存在风险
D. 提出自己审查意见
A.负责对信贷项目进行合法、合规性及相关资料完整性的审查工作
B.评估调查岗意见的准确性和合理性
C.充分揭示信贷项目的优势及存在风险
D.提出自己审查意见
A.财产评估是否经有关部门批准立项
B.评估方法是否符合有关法规的规定
C.评估依据是否遵循企业会计准则的要求
D.评估机构是否具有国家确认的评估资格
合规管理部门的职责不包括()。
A.与监管机构保持日常工作联系
B.合规部门的设置与人员配备
C.合规审核
D.合规监测与评估
A、实施组成部门主要应包括合规部门、业务部门、审部门
B、合规部门负责牵头支对本机构反洗控制度建立、执行落实情况进行监督检查
C、业务部门负责对本部门执行落实反洗控制度情况开展自查
D、审部门负责对合规部门执行反洗控制度落实情况实施外部监督检查
A.贷前信息搜集不充分、评估不客观
B. 贷后检查不到位
C. 不能充分把握和分析预测各种风险因素的动态变化
D. 对出现的风险因素不能及时或合理处理
E. 放款总额过大
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