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后台管理系统应当符合以下规定()。A、对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为
[多选题]

后台管理系统应当符合以下规定()。

A.对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能

B.交易清算、资金处理的功能

C.对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能

D.提供投资资讯的功能

提问人:网友lqlq2018 发布时间:2022-01-06
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匿名网友 选择了B
[132.***.***.111] 1天前
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[86.***.***.131] 1天前
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[174.***.***.99] 1天前
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[24.***.***.42] 1天前
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[138.***.***.174] 1天前
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[169.***.***.215] 1天前
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第1题
下列有关商业银行销售内控制度的说法,正确的是()。

A.商业银行应当建立理财产品销售业务账户管理制度,确保各类账户的开立和使用符合法律法规和相关监管规定

B.商业银行应当依法建立客户信息管理制度和保密制度,防范客户信息被不当使用

C.商业银行应当建立文档保存制度,妥善保存理财产品销售环节涉及的所有文件、记录、录音等相关资料

D.商业银行应当具备与管控理财产品销售风险相适应的技术支持系统和后台保障能力

E.商业银行尽快建立完整的销售信息管理系统,设置必要的信息管理岗位,确保销售管理系统安全运行

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第2题
后台管理系统实现对前台业务系统功能的数据支持和集中管理,后台管理系统功能应当限制在基金销售机构内部使用。后台管理系统应当符合的要求不包括()。

A.能够记录基金销售机构、基金销售分支机构、网点和基金销售人员的相关信息,具有对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能

B.为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能

C.能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息

D.对基金交易开放时间以外收到的交易申请进行正确的处理,防止发生基金投资人盘后交易的行为

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第3题
《银行与信托公司业务合作指引》中规定,银行、信托公司应当建立与银信理财合作相适应的管理制度,至少包括()等。

A.业务立项审批制度

B.合规管理和风险管理制度

C.信息披露制度

D.完善的前、中、后台管理系统

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第4题
《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从以下()等方面明确了证券投资基金销售业务信息管理或信息系统的各项技术标准。

A.前台业务系统、自助式前台系统

B. 后台管理系统

C. 监管系统信息报送

D. 信息管理平台应用系统的支持系统

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第5题
农村合作银行和农村商业银行申请开办衍生产品交易业务,应符合以下条件:()。A、经营状况良好,主
农村合作银行和农村商业银行申请开办衍生产品交易业务,应符合以下条件:()。

A、经营状况良好,主要风险监管指标符合要求;

B、有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度;

C、具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统;

D、衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历,且无不良记录;

E、具有从事衍生产品或相关交易2年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名,相关风险管理人员至少1名,风险模型研究人员或风险分析人员至少1名,以上人员均需专岗人员,相互不得兼任,且无不良记录;有符合要求的交易场所和设备。

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第6题
6kV~20kV变电所保护装置的布置应符合下列规定之一。()

A.采用数字式保护装置,不设后台。数字式保护装置采用分布在开关柜上布置。装设中央信号装置

B.采用数字式综合自动化系统,设置后台。数字式保护测控装置采用分布在开关柜上布置

C.当断路器总台数在三台及以下﹑变压器总容量在1260kVA及以下,可采用去分流分闸的全交流操作。装设中央信号装置

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第7题
根据基金销售机构规范的要求,以下叙述正确的是()Ⅰ.基金销售机构应当依据相关法律法规的要求,完善内部控制制度和业务执行系统Ⅱ.基金销售机构应当健全内部监督和反馈系统,加强后台管理系统对费率的合规控制Ⅲ.基金销售机构应当强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第8题
《医疗器械规范现场指导原则》中规定,经营第三类医疗器械的企业,应当具有符合医疗器械经营质量管理要求的计算机信息管理系统,保证经营的产品可追溯。针对这一规定,计算机信息管理系统应当具有以下哪些功能()

A.具有实现部门之间、岗位之间信息传输和数据共享的功能

B.具有医疗器械经营业务票据生成、打印和管理功能

C.具有记录医疗器械产品信息和生产企业信息以及实现质量追溯跟踪的功能

D.具有接受食品药品监督管理部门电子监管的数据接口

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第9题
保险公司电话销售中心开业应当符合以下哪些标准:()A.营业场所权属清晰,安全、消防等设施符合要
保险公司电话销售中心开业应当符合以下哪些标准:()

A.营业场所权属清晰,安全、消防等设施符合要求,使用面积、使用期限、功能布局等满足经营需要。营业场所连续使用时间原则上不短于两年;

B.具备专业、完备的电话销售系统,通过该系统实现电话呼出、电话呼入、录音质检、实时监听、客户信息管理、销售活动管理、号码禁拨管理等功能;

C.拟任高级管理人员或者主要负责人符合任职条件;

D.筹建期间未开办保险业务;

E.中国保监会规定的其他条件;

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