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[单选题]

收集客户信息是银行提供理财顾问服务的第一步，下列关于收集客户个人信息的方法，不包括（）。

A.填写数据调查表

B.与客户交谈

C.向客户的亲朋好友打听

D.使用心理测试问卷

提问人：网友atskyfly 发布时间：2022-01-06

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第1题

开展理财业务过程中，商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料的，不能证实理财计划或产品的销售符合客户利益原则，给客户造成经济损失的，应按法律规定或合同的约定承担责任。

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第2题

在风险投资家眼里，产品或服务可以给客户带来的价值有多大是最重要的，产品的生产技术特征并没有那么重要。

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第3题

商业银行开展个人理财业务有下列哪种情形的，由银行业监督管理机构依据《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定实施处罚。()

A. 违反规定销售未经批准的理财计划或产品的

B. 将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策，进行变相高息揽储的

C. 提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的

D. 未按规定进行风险揭示和信息披露或未按规定进行客户评估的

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第4题

下列商业银行高级管理层进行个人理财风险管理的做法，不恰当的是（）。

A.只建立个人理财业务管理部门内部调查一个层面的内部监督机制

B.要求内部审计部门提供独立的风险评估报告

C.建立个人理财业务管理部门内部调查和审计部门独立审计两个层面的内部监督机制

D.定期召集相关人员对个人理财顾问服务的风险状况进行分析评估

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第5题

债券的要素包括（）。

A.面值

B.期限

C.票面利率

D.选择权条款

E.求偿等级

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第6题

下列关于保险产品的论述不正确的是（）。

A.保险产品购买者可以利用保险产品合理避税

B.保险产品用于规避风险，不能用于投资

C.保险产品投资收益率高于债券

D.保险产品可用于投资，也可用于规避风险

E.以上各项都是错误的

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第7题

下列选项中，属于金融衍生品市场的是（）。

A.金融远期市场

B.抵押贷款市场

C.金融期权市场

D.金融互换市场

E.金融期货市场

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第8题

客户的风险特征由风险偏好、风险认知度和实际风险承受能力构成。（）

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第9题

银行业从业人员对所在机构忠于职守的内容不包括（）。

A.自觉遵守所在机构的各种规章制度

B.保护所在机构的商业秘密、知识产权

C.为所在机构招揽更多的客户

D.自觉维护所在机构的形象和声誉

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第10题

银行从业人员可以对外披露的信息是（）。

A.该机构的客户资料

B.该机构公开披露的过去一年财务报表

C.该机构尚未公布的下一年具体经营规划

D.该机构的客户交易信息

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