A.公司的经营方针和经营范围的重大变化
B.公司涉及的重大诉讼
C.公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的10%但不及30%
D.公司债务担保的重大变更
A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户,并采用技术手段严格管理
B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C.要求会员按月编制库存证券报表,并于次月3日前报送证券交易所
D.对自营业务规定具体的风险控制措施,并报中国证监会备案
A.下达证券交易指令
B.获取成交结果
C.获取市场信息
D.查询证券余额与资金余额
A.证券投资咨询业务资格
B.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
C.投资决策由客户作出.投资风险由客户承担
D.投诉电话
A.严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求
B.健全投资决策授权制度,明确投资权限.严格遵守投资限制.防止越权决策
C.具有合理的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录
D.建立有效的投资风险评估与管理制度
A.证券停牌时,证券交易所发布的行情中包括该证券的信息;证券摘牌后,行情信息中无该证券的信息
B.证券开市期间停牌的,停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
C.证券停牌期间,不得继续申报
D.证券复牌时,对已接受的申报实行集合竞价
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