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[主观题]

郑某是海通证券投资咨询有限责任公司的证券分析师。2006年10月郑某在本市电视台财经频道进行证券市场分析时,

散布某上市公司将与一家跨国公司合作开发高科技项目的虚假信息,误导投资者买进该上市公司股票。同时,郑某用自己在1998年开立的股票账户进行了多笔股票交易,共买卖股票288万元,获利15万元。2007年6月,中国证监会对郑某的行为进行了查处,没收了其从事股票交易所获利15万元,并处以罚款300万元。同时根据《证券市场禁入规定》,对其实施1年市场禁入的行政监管措施,自作出处罚决定之日起1年内不得从事证券业务,也不得担任上市公司董事、监事和高级管理人员。
提问人:网友anonymity 发布时间:2022-01-06
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简述证券投资咨询服务机构的行为限制。

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第2题

简述证券公司的善管义务。

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试述我国证券公司内部控制制度。
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第4题

简述证券公司设立条件和程序的特殊性。

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第5题
证券服务机构因其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失时,对其民事责任正确的理解是(  )。

A.与其他服务机构承担连带责任

B.与发行人、上市公司承担连带赔偿责任

C.过错责任

D.过错推定责任

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第6题
在投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须(  )。

A.经国务院证券监督管理机构批准才能从业

B.如果是律师,必须经司法部和证监会的审批

C.具备证券专业知识,具备从事证券业务或者证券服务业务2年以上经验

D.必须具有大学本科以上学历

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第7题
在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,经国务院证券监督管理机构批准,可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有(  )。

A.撤销其任职资格

B.予以更换

C.通知出境管理机关依法阻止其出境

D.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产,或者在财产上设定其他权利

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第8题
证券公司在从事证券业务中,必须遵守的规定有(  )。

A.证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用。采取其他委托方式的,必须作出委托记录

B.客户的证券买卖委托,不论是否成交,其委托记录应当按照规定的期限,保存于证券公司

C.证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录;买卖成交后,应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户

D.不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产;禁止以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券

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第9题
华龙证券有限责任公司经营证券经纪、证券投资咨询以及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务,对于其注册资本,说法符合法律规定的有(  )。

A.最低注册资本额为人民币3万元

B.最低注册资本额为人民币500万元

C.最低注册资本额为人民币5000万元

D.最低注册资本额为人民币1亿元

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第10题
证券公司可以经营的业务有(  )。

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务、证券自营业务

C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

D.证券承销与保荐业务、证券资产管理业务

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