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[主观题]

根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（）。A.数量不低于2

根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（）。

A.数量不低于2万手，成交易金额不低于1000万元人民币

B.数量不低于1万手，成交易金额不低于2000万元人民币

C.数量不低于2万手，成交易金额不低于2000万元人民币

D.数量不低于1万手，成交易金额不低于1000万元人民币

提问人：网友Noyesyu 发布时间：2022-01-06

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第1题

投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的（）。

A.身份证

B.证券账户

C.转入证券营业部席位代码

D.转出证券营业部席位代码

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第2题

投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责（）事务。

A.具体投资项目的决策

B.确定投资品种

C.确定投资事项

D.确定具体的资产配置策略

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第3题

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（）。

A.合法合规原则

B.集中管理原则

C.独立运行原则

D.岗位分离原则

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第4题

证券登记结算机构的设立应当具备的条件是（）

A.自有资金不少于人民币1亿元

B.自有资金不少于人民币2亿元

C.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

D.2/3以上的管理人员和业务人员具有证券从业资格

E.具有证券登记、托管和结算服务所必需的场所

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第5题

按目前上市证券品种和证券账户用途，证券账户主要分为（）

A.股票账户

B.债券账户

C.股票价格指数账户

D.基金账户

E.优先股账户

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第6题

证券交易委托指令无论通过证券经纪商的场内交易员进行申报，还是由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报，证券公司都需要向证券交易所派驻场内交易员。

A.正确

B.错误

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第7题

获得批准的证券公司应当按照规定，向中国证券监督管理委员会申请业务范围的变更登记，向公司登记机关申请换发经营证券业务许可证。（）

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第8题

根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。（）

A.对

B.错

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第9题

在我国，大宗交易纳入指数计算，成交量在收盘后计入该证券成交总量。

A.正确

B.错误

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第10题

我国设立了（）基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。

A.证券发行风险

B.证券交收风险

C.证券结算风险

D.证券交易风险

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