题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员

单处或者并处警告、()的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A．3万元以上5万元以下

B．3万元以上10万元以下

C．5万元以上10万元以下

D．10万元以上30万元以下

提问人：网友wuhu1937 发布时间：2022-01-06

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第1题

《证券法》规定，没有违法所得或者违法所得不足()万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。

A．3

B．5

C．10

D．20

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第2题

我国基金交易的申报价格以()为计价单位。

A．100份

B．1手

C．1份

D．每百元面值

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第3题

在债券交易中，采用净价交易的特点是()。

A．以不含有自然增长的票面利息的价格报价

B．以净价价格为最后清算交割价格

C．以含利息的全价报价

D．价格固定，不随行就市

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第4题

确认成交必须经过“对话报价一确认”的过程,超过规定的次数未成交的对话,必须进入另一次询价过程。()

A．正确

B．错误

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第5题

全国银行间市场质押式回购成交合同一经成立,交易双方应全面履行合同规定的义务,不得擅自变更或解除合同。回购双方在中央登记结算公司办理债券的质押登记。()

A．正确

B．错误

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第6题

非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算,且只能委托开展现券买卖和逆回购业务。()

A．正确

B．错误

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第7题

根据证券自营业务的操作管理要求,应建立健全自营业务数据资料备份制度,并由专人负责管理。()

A．正确

B．错误

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第8题

法人或者依法成立的其他组织可以用筹集的资金参与定向资产管理业务。()

A．正确

B．错误

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第9题

证券公司从事定向资产管理业务,买卖证券交易所的交易品种,应当使用定向资产管理专用证券账户。专用证券账户应当以客户名义开立,客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户。()

A．正确

B．错误

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第10题

一般情况下,对于通过证券交易所达成的交易采取净额清算方式。()

A．正确

B．错误

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