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[多选题]

根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为（）。

A.亲属关系型

B.直接关系型

C.间接关系型

D.陌生关系型

提问人：网友Alexis1412 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

如果在有效期限内，受托人已经按原委托指令的内容买卖成交了，委托人就必须承认交易结果，办理交割清算。（）

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第2题

通过证券公司向结算公司申请非交易过户的，经办人于收到登记结算公司非交易过户确认单的下一工作El将该确认单交申请人，并扣除实际发生的费用。（）

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第3题

（）应当建立融资融券信息共享机制。

A. 证券交易所

B. 证券登记结算机构

C. 证券金融公司

D. 证券公司

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第4题

根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（）。

A. 当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回

B. 当日买人的基金份额，同日可以赎回和卖出

C. 当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额

D. 当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额

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第5题

根据成因，大致可以将证券结算风险分为（）。

A. 信用风险

B. 流动性风险

C. 操作风险

D. 法律风险和结算银行风险

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第6题

债券在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算。（）

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第7题

产品销售的“适应性”原则是指在了解客户的基础上，将适当的产品和服务提供给适当的客户。（）

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第8题

资产托管机构只能是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行。（）

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第9题

（）要求每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足深圳证券交易所协议平台不同业务模块适用的最低标准。

A. 意向申报

B. 定价申报

C. 成交申报

D. 双边报价

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第10题

深圳证券交易所重点监控股票名单由（）确定。

A. 中国证监会

B. 中国结算公司深圳分公司

C. 中国结算公司

D. 深圳证券交易所

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