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[多选题]

在我国，交割仓库不得有的行为有（）。

A.出具虚假仓单

B.泄露与期货交易有关的商业秘密

C.违反国家有关规定参与期货交易

D.违反期货交易所业务规则。限制交割商品的入库、出库

提问人：网友wzhuqi 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查（）。

A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形

B.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险

C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则

D.在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定

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第2题

非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备《中华人民共和国合同法》第四十九条所规定的表见代理条件的，非期货公司人员应当承担由此产生的民事责任。（）

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第3题

张某通过从业资格考试后，即可取得（）颁发的从业资格考试合格证明。查看材料

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.商务部

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第4题

甲期货公司股东会通过商议，同意期货公司现任总经理王某受让该公司7％的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。以下说法中正确的是（）。查看材料

A.王某可以直接担任期货公司董事长，不需要再取得中国证监会核准的董事长任职资格

B.王某不能同时兼任董事长、总经理

C.不需要书面通知全体股东

D.应召开股东会，股东会议表决通过，期货公司即可任用王某

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第5题

期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。

A.时间优先

B.数量优先

C.效率优先

D.规模优先

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第6题

（）应当定期向监控中心核对客户资料。

A.期货公司

B.期货业协会

C.期货交易所

D.期货结算机构

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第7题

期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

A.为投资者创造最大权益

B.最大限度地维护投资者利益

C.保证投资者满意

D.维护投资者的合法权益

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第8题

期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

A.交易保证金的10％

B.结算准备金的20％

C.手续费收入的20％

D.经营利润的30％

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第9题

银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具（），情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处5年以上有期徒刑。

A.票据

B.存单

C.资信证明

D.信用证

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