题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询

业务试行办法》规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用原则

B.公开原则

C.实质重于形式原则

D.理论联系实际原则

提问人：网友zsu_zhq 发布时间：2022-01-06

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第1题

依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A．中国期货业协会

B．中国证监会及其派出机构

C．期货交易所

D．国务院

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第2题

期货公司应当设立（）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

A.结算

B.交易

C.合规

D.法律

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第3题

下列有关期货交易基本规则的说法中，正确的是（）。

A.期货公司可以依法向客户作获利保证

B.未经客户委托期货公司不得擅自进行期货交易

C.期货公司可以在经纪业务中与客户约定分享利益

D.期货公司可以在经纪业务中与客户约定共担风险

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第4题

《期货交易管理条例》制定的目的包括（）。

A.规范期货交易行为

B.促进期货市场积极稳妥发展

C.维护期货市场秩序，防范风险

D.保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益

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第5题

（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查．期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.期货保证金存管银行

D.期货保证金安全存管监控机构

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第6题

张某在办理开户时，期货公司应当实时采集并保存（）的影像资料。查看材料

A.张某的头部正面照

B.张某身份证正反面扫描件

C.张某和其客户经理的合影

D.张某的开户录音

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第7题

期货交易所合并、分立或者解散，应当经（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.中国期货业协会

C.中国银监会

D.所在地法院

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第8题

张某办理开户手续时，应当（）。查看材料

A.本人亲自办理开户手续

B.可以委托代理人代为办理开户手续

C.必须亲自签署开户资料

D.可以委托代理人签署开户资料

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第9题

期货公司提供交易咨询服务时．应当向客户（）。

A.提示潜在的市场变化和投资风险

B.明示有无利益冲突

C.不得就市场行情做出确定性判断

D.单方面突出提示损失的可能性

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第10题

下列关于期货公司董事会的表述中，错误的是（）。

A.董事会会议记录应当真实、准确、完整

B.董事会每年应至少召开两次会议

C.期货公司可以不设董事会

D.董事会应当审议并决定风险管理、内部控制制度

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