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[多选题]

期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有（）。

A.变更公司形式、业务范围、注册资本

B. 合并、分立、停业、解散或者破产

C. 设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构

D. 取消或者恢复交易品种

提问人：网友zouhao1985 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备的条件包括（）。

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.通过中国证监会认可的资质测试

D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

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第2题

会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由期货交易所承担。

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第3题

期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（）。

A.了解投资者的财务状况

B.向投资者保证收益

C.向投资者承诺不损失

D.了解投资者投资经验及投资目标

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第4题

期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，将面临被警告，单处或者并处罚款的处罚。

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第5题

期货公司的高级管理人员是指（）。

A.总经理、副总经理

B.首席风险官

C.财务负责人

D.营业部负责人

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第6题

下列属于国务院期货监督管理机构职责的有（）。

A.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权

B.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

C.制定期货从业人员资格标准和管理办法，并监督实施

D.对期货业协会的活动进行指导和监督

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第7题

期货交易所有下列形为之一的，根据《期货交易管理条例》第六十九条处罚。（）

A.未经批准变更名称或者注册资本

B.未经批准设立分所或者其他任何交易场所

C.违反有价证券充抵保证金规定

D.不按照规定对会员进行检查

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第8题

一般法人投资者申请开立股指期货账户时，下列人员中需要具备股指期货基础知识并通过相关测试的有（）。

A.指定下单人

B.结算单确认人

C.董事长

D.资金调拨人

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第9题

根据《期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务的是（）。

A.交易结算会员

B.交易结算会员和全面结算会员

C.特别会员

D.交易结算会员、全面结算会员和特别会员均可

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第10题

期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行（）稽核。

A.每季

B.每月

C.每周

D.每日

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