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[判断题]

中国结算公司上海分公司于R+1日日终,在结算参与人现有资金交收账户内完成包括履约金返还的净额资金交收。()此题为判断题(对,错)。

提问人:网友dongnijunwei 发布时间:2022-01-06
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第1题
下列关于买断式回购初始结算的待交收处理的说法,正确的有()。

A. T日日终中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后,进行T+0预交收

B. 国债买断式回购初始结算交收日(T+1日)日终,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司按照现行业务规则在结算参与人现有结算备付金账户中完成资金交收

C. T+2日交收截止时点前,违约结算参与人补足违约金额的,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司将待处分证券从专用清偿证券账户划拨至其证券交收账户,并代为划拨至相应的证券账户

D. T+2日交收截止时点前,违约结算参与人仍未补足违约金额的,从T+3日起,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有权变卖待处分证券,以变卖所得弥补违约金额

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第2题
以下关于证券交易所质押式回购交易的说法中正确的有()。

A. 质押券欠库的,融资方结算参与人应当于次一交易日补足质押券

B. 质押券欠库的,中国结算公司在该日日终交付或从其资金交收账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。

C. 在融资回购业务应付资金交收违约后的1个交易日内,融资方结算参与人支付融资回购业务应付资金及违约金的,中国结算公司接受该结算参与人提出的转回多余质押券的申报

D. 质押券处分所得不足以弥补该融资方结算参与人相关未支付融资回购业务应付资金、利息、违约金及处分质押券所产生的全部费用等款项的,中国结算公司将依法采取扣取其自营证券等措施继续追索

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第3题
是确保营业部经纪业务各环节顺利运转及规范运作、减少业务差错、提高工作效率和服务质量的重要制度。

A.经纪业务管理

B.经纪业务的内部控制

C.经纪业务的审核监管

D.经纪业务操作规程

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第4题
进行上证50ETF、申购、赎回操作的投资者需具有上海证券交易所()。

A.A股账户

B.B股账户

C.基金账户

D.专门账户

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第5题
在融资融券业务中,融券卖出的申报价格不得低于该证券的()。

A.最新成交价

B.前一交易目收盘价

C.前一日平均价

D.当日开盘价

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第6题
在证券公司自营业务中,()是最高决策机构。

A.自营业务部门

B.投资决策机构

C.董事会

D.投资专业委员会

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第7题
深圳证券交易所目前的回购交易品种有()个。

A.5

B.7

C.15

D.20

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第8题
在账户记录上,中央证券存管机构一般以()为单位,采用电脑记账方式记载其送存的证券。

A.证券发行人

B.证券公司

C.投资人

D.证券交易所

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第9题
营业部应建立对托管证券等的登记程序与独立监控机制,严防发生挪用客户托管的证券等进行()及其他损害客户利益的行为。

A.抵押

B.回购

C.借贷

D.卖空交易

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第10题
甲证券公司从社会上临时招聘了一批营销人员,对客户进行营销。他们对客户宣称:期货有套期保值功能,保证稳赚不赔,公司可以帮助客户指导,同时也可以代替客户管理期货账户,公司从客户获利中提取20%的管理费用。对甲证券公司的行为,下列评价正确的有()。

A.甲证券公司行为不对,证券公司为期货公司介绍客户时,不得虚假宣传,误导客户

B.甲证券公司行为不对,证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

C.甲证券公司行为不对,证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证

D.甲证券公司行为不对,证券公司为期货公司介绍客户时,不得作共担风险承诺

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