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[判断题]

期货交易所行使监管职权时,可以按照期货交易所章程和交易规则及其实施细则规定的权限和程序对会员进行调查取证,会员应当配合。 ()此题为判断题(对,错)。

提问人:网友ylb2215 发布时间:2022-01-06
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第1题
未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事()。

A.信托投资

B.股票交易

C.非自用不动产投资

D.间接参与期货交易

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第2题
公司制期货交易所不应当在交易规则中载明会员资格及其管理办法,会员的权利和义务,对会员的纪律处分等。 ()
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第3题
期货公司首席风险官任期届满前,期货公司董事会不得免除其职务。 ()
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第4题
下列说法不正确的是()。

A.投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,不构成投资建议,不构成对投资者的获利保证

B.期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应该根据客户的要求在其指定的场所为投资者办理股指期货开户手续

C.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》只适用于投资者

D.中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查中发现问题的,应将有关情况通报相关派出机构

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第5题
负责保障基金业务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。

A.财政部

B.国务院

C.中国银行业协会

D.中国证监会

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第6题
期货公司会员不得为综合评估得分在()分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。

A.60

B.70

C.80

D.90

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第7题
为了正确审理期货纠纷案件,2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。下列选项中属于该规定的制定依据的有()。

A.《中华人民共和国合同法》

B.《中华人民共和国行政许可法》

C.《中华人民共和国民法通则》

D.《中华人民共和国民事诉讼法》

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第8题
根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定,以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中,正确的有()。

A.期货经纪公司在为投资者开户前,应当向其出示《期货交易风险说明书》,由投资者签字确认了解其内容

B.期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令

C.期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的,可以提请中国证监会协调处理

D.期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行

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第9题
期货投资咨询业务人员应当与()等业务人员岗位独立,职责分离。

A.风险控制

B.经理

C.技术

D.后勤

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第10题
证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的()等资料。

A.单据

B.账簿

C.报表

D.数据信息

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