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[多选题]

申请人或者拟任人有下列哪些情形的,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定?()

A.拟任人死亡或者丧失行为能力

B. 申请人撤回申请材料

C. 申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查

D. 申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施

提问人:网友deewish 发布时间:2022-01-06
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第1题
下列有关公司制期货交易所监事会的说法正确的有()。

A.每届任期3年

B.监事会成员不得少于2人

C.监事会设主席1人,副主席若干人

D.监事会会议结束之日起10日内,监事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会

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第2题
在我国,依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构包括()。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.中国银监会

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第3题
《期货交易所管理办法》的制定目的包括()。

A.明确期货交易所职责

B.加强对期货交易所的监督管理

C.维护期货市场秩序

D.促进期货市场积极稳妥发展

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第4题
期货交易所章程应当载明的事项有()。

A.设立目的和职责、营业期限

B.名称、住所和营业场所

C.管理人员的产生、任免及其职责

D.变更、终止的条件、程序及清算办法

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第5题
()可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.期货交易所会员大会或股东大会

D.商务部

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第6题
期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失,客户没有予以追认的,应当()。

A.由期货公司承担主要赔偿责任

B.由非受托人承担主要赔偿责任

C.由期货公司承担赔偿责任,非受托人承担连带责任

D.由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任

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第7题
期货投资者保障基金是在()严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的专项基金。

A.期货交易所

B.基金管理公司

C.证券交易所

D.期货公司

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第8题
期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期货交易,交易结果由()承担。

A.客户

B.期货交易所

C.期货公司

D.客户和期货公司共同承担

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第9题
下列单位和个人中,不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有()。

A.证券、期货市场禁止进入者

B.国务院期货监督管理机构

C.期货交易所及其工作人员

D.事业单位

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