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尽职调查资料清单中基本资料内容包括（）。

[多选题]

尽职调查资料清单中基本资料内容包括（）。

A.公司名称

B.公积营业执照

C.公司生产经营有关的所有政府或行业给予的许可性文件

D.公司历次股权变更协议

提问人：网友邓彤 发布时间：2023-02-22

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ABCD

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第1题

贷前调查一般实行“双人调查”制度，银行客户经理按照贷款企业基本资料清单的要求收集整理资料和信息，并对上报资料的（）负责。

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第2题

尽职调查中各环节有关制裁合规管理相关资料应按照档案管理规定归档和保存，内容包括但不限于系统筛查记录(命中)、制裁名单预警处理记录、客户尽职调查信息、涉及注销账户客户的相关资料、涉及违反制裁规定或制裁例外情况报告、管控措施实施情况等。()

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第3题

贷前调查一般实行“双人调查”制度，银行客户经理按照贷款企业基本资料清单的要求收集整理资料和信息，并对上报资料的（）负责

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第4题

工作底稿中应包括的内容是（）。

A.对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料

B.为发行人分析和解决证券发行上市过程中的主要问题形成的会议资料、会议纪要

C.对发行人的客户、供应商的相关人员进行访谈的记录

D.保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志

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第5题

反洗钱管理内容包括客户尽职调查、反洗钱名单管理、大额交易和可疑交易监测报告、洗钱风险评估、洗钱风险管控、资料保存等事项。（）

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第6题

对企业业务和产品的尽职调查清单中的调查环节包括()。

A.业务和产品

B.供应环节

C.销售环节

D.管理机制

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第7题

在尽职调查的()阶段，股权投资基金应准备一份尽职调查清单。

A.计划制订与团队组建

B.二手资料收集与研读

C.企业现场调研

D.进行内部复核

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第8题

我们在做信贷尽职调查工作之前，需要做好如下哪些准备工作（）

A.搜集资料

B.列明调查要点

C.制定调查行程

D.填写调查提纲并制作客户授信业务申请材料清单

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第9题

个案研究中，个案资料设计的内容包括（)。

A.研究对象的基本资料

B.个体身体健康资料

C.个体成长及心理发展资料

D.个体家庭背景资料

E.个体当前问题资料

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第10题

（反向)尽职调查资料内容中，不属于一项是（)A.基金管理人基本情况B.团队成员信息C.基金管理人内部

(反向)尽职调查资料内容中，不属于一项是()

A.基金管理人基本情况

B.团队成员信息

C.基金管理人内部治理和重要制度

D.历史基金或项目业绩

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第11题

房地产价格咨询业务的操作程序中，（）包括设计价格评估的技术路线、拟定调查搜集的资料种类及来源渠道、安排本次业务需要的人员和经费等

A.明确价格咨询基本事项

B.拟定作业计划

C.搜集、整理基本资料

D.实地查看

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