题目内容
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[判断题]
客户提供的身份证件或身份证明文件以及在公司预留的身份证件信息已过有效期，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，公司应中止为客户办理除证件有效期更新外的其他业务。客户身份证件或身份证明文件有效期失效前1个月，公司将向客户发出需在证件失效前重新提交有效身份证件或身份证明文件的通知（）
提问人：网友154336271
发布时间：2022-11-07
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第2题
公司应开展客户身份持续识别工作的流程正确的有哪些?()
A、审核客户身份信息。客户办理投保、保全、理赔、客户服务等业务时，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，非自然人客户的股权或者控制权是否发生显著变化，确认客户身份证明文件是否过期。
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B、更新客户身份信息。发现客户身份信息需要变更的，应及时提示客户补充更新身份证件、职业、联系方式等相关资料信息，并协助客户办理相关信息变更手续，在业务系统中完整、准确登记客户身份基本信息。
C、中止为客户办理业务。如客户提供的身份证件或身份证明文件以及在公司预留的身份证件信息已过有效期，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，公司应中止为客户办理除证件有效期更新外的其他业务。客户身份证件或身份证明文件有效期失效前1个月，公司将向客户发出需在证件失效前重新提交有效身份证件或身份证明文件的通知。
D、对于无法进行客户身份识别工作，或经评估超过本机构风险管理能力的，不得与客户建立或维持业务关系，并应当考虑提交可疑交易报告。
第3题
销售人员履职注意事项有（）
A.要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，并进行核对
B.对大额投保客户，了解客户职业情况或经营背景，交易目的，交易性质以及资金来源等
C.代为客户办理保全、理赔等业务的，应当提供代理人和被代理人双方的有效身份证件或者其他身份证明文件
D.对《客户身份基本信息补充表》、《反洗钱内部调查暨业务员报告书》填报的内容真实性负责
E.客户信息有变化的要及时提示客户更新
第6题
客户身份识别是指：()
A.金融机构在与客户建立业务关系时，核对客户有效身份证件或身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件。
B.金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时，核对客户有效身份证件或身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件。
C.金融机构确认客户的真实身份，了解客户的职业或经营背景、交易目的、交易性质以及资金来源等。
D.金融机构在与客户建立业务关系或与其进行规定金额以上的一次性交易时，核对客户有效身份证件或身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件。
第7题
当自然人客户由他人代理存取现金时，金融机构应按照以下哪些要求开展客户身份识别工作()
A.当单笔存(取)款的金额达到或超过人民币5万元或者外币等值1万美元时，应同时核对存款人(或取款人)和户主的有效身份证件或者身份证明文件
B.当单笔存(取)款的金额达到或超过人民币5万元或者外币等值1万美元时，金融机构登记存款人(或者取款人)的姓名、联系方式以及身份证明文件的种类、号码
C.如果存款人因合理理由无法提供户主有效身份证件或者身份证明文件，且单笔存(取)款金额没有达到人民币5万或者外币等值1万美元时，可不对客户进行识别
D.如果存款人因合理理由无法提供户主有效身份证件或者身份证明文件，且单笔存(取)款金额没有达到人民币1万或者外币等值1000美元的现金时，应参照一次性金融服务开展客户身份识别
第9题
在统一柜面办理重新写磁业务稽核的要点是哪些（）
A.是否留存客户及代理人客户身份证件正反面影像
B.联网核查记录与客户身份证件是否相符，如不符是否提供其他能证明身份的有效证件或证明文件
C.联网核查记录与客户身份证件是否相符，如不符是否提供其他能证明身份的有效证件或证明文件
D.存折影像
第11题
若客户身份证件或其他身份证明文件过期或遗失，在身份证件申办期内办理保险业务，应要求其提供（）（）
A.身份证复印件
B.公安机关出具的身份证件申办证明或回执
C.户口本
D.身份证照片
