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[判断题]

客户首次在我行签约购买基金时,基金销售人员应向客户提供《投资人权益须知》,保证客户了解相关权益()

提问人:网友154336271 发布时间:2022-11-03
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第1题
某只开放式基金已过募集期,个人客户持我行借记卡首次购买该基金,柜员需办理()交易。

A.3500基金客户签约

B.3529开立基金账户

C.3520基金认购

D.3521基金申购

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第2题
私人客户在首次购买我行理财产品时,必须先在个人理财销售系统内进行()。

A.银行卡开卡

B. 客户签约

C. 客户银行账户新增

D. 风险承受能力测评

E. 快信通签约

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第3题
客户首次在我行购买基金时,应携带本人有效身份证件,在我行开立个人银行结算账户,并填写()。

A.基金开/销户申请书

B. B,基金认购/申购申请书

C. 开放式基金业务申请表

D. 变更基金分红方式申请书

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第4题
银行销售产品时,应当遵循风险匹配原则,禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品,避免因投资未达预期收查或失利而引友的投诉和群体事件。因此对首次购买基金的客户,营销人员需对客户进行风险承受能力评价,要求客户填写我行统一编制的客户风险评估问卷,从财务状况、投资经验、投资目的、预期收益、风险偏好、流动性要求、风险认识、风险承受程度等方面进行风险承受能力评价()
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第5题
客户若首次通过我行网上银行办理开放式基金业务,第一要做的交易是()。

A.基金签约

B. 基金公司开户

C. 风险承受能力测评

D. 设置分红方式

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第6题
客户若首次通过我行网上银行办理开放式基金业务,第一要做的交易是()

A.基金签约

B.基金公司开户

C.风险承受能力测评

D.设置分红方式

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第7题
客户在我行首次购买基金产品前必须在柜台办理风险测评交易。()

此题为判断题(对,错)。

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第8题
基金批量代办业务是指我行接受机构客户委托,通过基金批量功能,实现为团体内成员批量办理()等业务。

A.签约

B. 开户

C. 定投

D. 购买

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第9题
下面对转托管业务表述不正确的是()

A.基金转托管业务是将客户在别的代销机构购买的基金转入我行的交易

B.基金转托管业务是将客户在我行购买的基金转入别的代销机构的交易

C.转托管业务需要输入转出基金代码

D.转托管业务需要输入转入销售机构代码

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第10题
客户首次风险评估,通过掌银完成操作后,到我行网点超柜即可购买理财、保险、基金产品()
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第11题
下面对转托管业务表述不正确的是()。

A.基金转托管业务是将客户在别的代销机构购买的基金转入我行的交易

B. 基金转托管业务是将客户在我行购买的基金转入别的代销机构的交易

C. 转托管业务需要输入转出基金代码

D. 转托管业务需要输入转入销售机构代码

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