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[判断题]
各项业务在合规部门审核后，相关业务部门的责任可以减轻（）
提问人：网友154336271
发布时间：2022-10-31
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A.编制本部门资金收支预算
B. 严格履行部门内部的支付审批程序
C. 对业务发票、结算凭证、验收证明等相关凭证的真实性、完整性、合法性及合规性进行审核
D. 指导、监督、检查、考核所属单位资金安全管理工作
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第2题
合规管理的客观性原则是指()。
A.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动，合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位
B.合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为
C.合规人员在对业务部门进行核查时，应当以统一标准对违规行为的风险进行评估和报告
D.合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势，熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程
第3题
对于超出交行业务样本范围的资信证明委托和询证函，或存在分行各业务条线无法确认法律风险的回复内容，基层营业机构应逐笔上报分行（）审查后办理
A.营运管理部门
B.法律合规部门
C.审计部门
D.相关业务部门
第4题
客户在我行办理业务时提供的身份证明文件或基本身份信息不全，且无法补充提供，导致我行无法进行客户及其受益所有人身份识别工作的，应()。
客户在我行办理业务时提供的身份证明文件或基本身份信息不全，且无法补充提供，导致我行无法进行客户及其受益所有人身份识别工作的，应（)。
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A.拒绝办理
B.由合规部出具意见，根据合规部意见办理
C.由业务部门出具身份识别结果，根据结果进行后续处理
D.由业务部门、合规部门共同出具审核意见，根据审核意见办理
第6题
涉及业务运行流程的制度、办法，由（）制定（修订）或核准。A.相关业务部门B.内控合规部门C.风险管
涉及业务运行流程的制度、办法，由（）制定（修订）或核准。
A.相关业务部门
B.内控合规部门
C.风险管理部门
D.运行管理部门
第9题
以下说法正确的是（)。
A.远期外汇买卖业务，应收取不低于交易金额5%的履约风险缓释措施
B.分行不允许以任何方式自行持有敞口头寸(不含日间敞口)，代客交易必须向总行平盘
C.对于我行尚未有操作系统的交易业务，在交易存续期内的保证金监控，由分行国际业务部门指定专人于每周至少一次进行保证金浮动盈亏监控
D.受理客户远期外汇买卖交易委托，经办行进行相关政策合规审核和验印后，应将客户委托书传真至总行金融市场部进行交易委托
第10题
下列对合规管理部门与业务部门关系的表述哪项不正确（）。
A.合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训，督促业务部门管理合规风险。
B. 合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。
C. 业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价，提出相关意见建议。
D. 业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息，报告合规风险情况，配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等。
第11题
下列对合规管理部门与业务部门关系的表述哪项不正确（）
A.合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训，督促业务部门管理合规风险。
B.合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。
C.业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价，提出相关意见建议。
D.业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息，报告合规风险情况，配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等。
