()应认真核对、检查申请资料是否完整和规范,对申请资料的完整性、规范性负责。
A.营销人员
B. 受理人员
C. 录入人员
D. 调查人员
A.营销人员
B. 受理人员
C. 录入人员
D. 调查人员
B、印鉴卡上加盖的印鉴图像清晰、完整、均匀,图像质量达到建模的标准审查无误后,方可在验印系统中做相应处理。
C、分行建模员在电子验印系统中进行预留印鉴图像资料的添加、变更、销户等操作时,应与综合业务系统中对应客户的账号、户名等信息进行核对,确保录入本系统中的信息准确完整。
D、建模员完成操作,需换人对录入的印鉴图像进行审核。
E、建模中心印鉴卡保管员在将印鉴卡实物封存前,必须在电子验印系统进行核实录入的信息是否正确无误,复查印鉴图像是否清晰、完整。
B.开户资料复印件是否加盖与原件核对一致章及双人签字或盖章、是否加盖单位公章
C.法定代表人授权委托书要素填写是否完整、合规,授权期限是否在有效期内,所申请业务是否在授权范围内
D.《中国农业银行对公客户尽职调查表》、《中国农业银行对公客户加强型尽职调查表》是否按《中国农业银行对公客户身份识别和尽职调查操作规程》要求,填写完整、结论明确,且客户经理和负责人签字确认
A.需补充数据的审计事项,是否进行了补充完善
B.应归还的资料和借用的设备是否如数归还被审计机构,是否认真清点.核对并做好交接手续
C.不需归还的审计资料是否按规定完整保存,涉密资料和数据的处理是否符合规定
D.是否与被审计机构结清相关费用
E.是否做好审计工作底稿等有关审计工作文本的移交工作,并做好记录
A.凭证是否合规有效、要素是否齐全、签章是否清晰、完整;
B.账务处理是否正确、输入要素及内容是否正确;
C.上传的电子凭证及影像资料是否合规;
D.凭证、影像资料及交易内容真实、合规;
A.应分析可疑交易活动的特点等进行,无需撰写调查反馈分析报告
B.应检查反馈资料是否齐全、完整、有无错漏
C.得出对客户可疑交易活动的分析结论
D.对可疑交易主体和交易进行分类整理
变更地籍调查时,在进行宗地权属调查前,应()变更原因是否与变更土地登记申请书上填写的一致。
A.仔细核对
B.实地检查
C.书面审核
D.认真校对
A.护士到血库取血时,应认真核对交叉配血单与血袋上的姓名、性别、床号、血袋号、血型、输血数量是否一致
B.检查血液有效期,以及保存血的外观是否完整
C.双方签名
D.血袋放入4~10摄氏度的清洁容器内取回
E.血袋放入4~8摄氏度的清洁容器内取回
审查人对贷款申请资料的完整性和合规性负责,审查要点包括()。
A 申请资料是否完整、齐全,资料信息是否合理、一致
B 借款人资信是否良好,还款来源是否足额可信
C 借款人是否属于贷款银行的信贷关系人
D 贷款用途是否符合国家法律、法规及有关政策规定
E 贷款金额、利率、期限和还款方式是否符合相关规定
A. 调阅ABIS系统挂失登记簿,现场查看专夹保管的挂失资料,看挂失资料中是否有挂失申请书、客户身份证复印件、联网核查信息资料等;看挂失申请书中需客户填写的选项是否填写完整,联网核查资料显示照片与客户身份证复印件是否一致,如果联网核查不一致,是否有其他有效身份证明做佐证
B. 针对款项已被支取而受理了客户的挂失申请,要调阅ABIS系统挂失登记簿,查询相应客户账户明细,看账户冻结情况
C. 调阅ABIS系统挂失登记簿,看挂失后补发存单(折)等是否相隔满七天(借记卡除外)
D. 借记卡挂失、换卡业务检查要通过调阅ABIS系统挂失登记簿,调阅《特殊业务信息核对表》和ABIS系统中3093交易查询结果核对,看《特殊业务信息核对表》问题解答情况
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