世界银行集团《诚信合规指南》志在建立完善的制裁体系,以下说法正确的是()
A.该指南生效于2011年9月
B.该指南是美国《反腐败法》的雏形
C.该指南已被其他国际标准替代
D.该指南包含了禁止不当行为,职责,合规计划启动、风险评估及检查,内部政策,针对业务伙伴的政策等内容
A.该指南生效于2011年9月
B.该指南是美国《反腐败法》的雏形
C.该指南已被其他国际标准替代
D.该指南包含了禁止不当行为,职责,合规计划启动、风险评估及检查,内部政策,针对业务伙伴的政策等内容
A.合规绩效的考核
B.诚信举报制度
C.合规问责制度
D.独立管理制度
A.褒扬诚信,惩戒失信
B.部门联动,社会协同
C.依法依规,保护权益
D.依法合规,保障权益
E.部门协同,社会联动
下列不属于商业银行合规风险管理基本制度的是()。
A.合规问责制度
B.合规绩效考核制度
C.诚信举报制度
D.公平竞争制度
()年9月,集团合规委员会成立,合规管理工作试运行。()年3月,集团合规委员会的日常办事机构集团合规办成立,合规管理的日常工作正式开展。
A.制订并执行风险为本的合规管理计划
B.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南
D.积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险
E.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,建立合规风险监测指标
A.制定并执行风险为本的合规管理计划
B.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南
D.积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险
E.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,建立合规风险监测指标
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