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[多选题]

根据《中国银监会关于集中开展银行业市场乱象整治工作的通知》，董事、各级高管人员不符合任职资格条件或未经监管部门核准任职资格不允许履职；__未取得任职资格不允许履职等（）

A.信贷总监

B.风险总监

C.内审及财务负责人

D.合规总监

提问人：网友lixin080108 发布时间：2022-02-27

参考答案

BCD

解析：中国银监会关于集中开展银行业市场乱象整治工作的通知（银监发[2017]5号）第二条（三）

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第1题

根据《中国银监会关于集中开展银行业市场乱象整治工作的通知》，银行业市场乱象在股权方面表现为：__之间代持股份（）

A.自然人

B.公司或事业法人

C.自然人与公司或事业法人

D.都不是

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对银行业金融机构的监事和高管，中国银监会应当实行任职资格管理。()

A.正确

B.错误

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对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理是中国银监会的主要职责之一。（)

对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理是中国银监会的主要职责之一。()

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机构高管人员违规参与非法融资活动的，应适用以下哪种处理方式()

A.警告

B.记大过

C.降级

D.取消任职资格

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第9题

中国保监会《关于进一步深化保险业市场乱象整治工作的通知》重点治理的乱象是（）

A.理赔乱象

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C.违规套费乱象

D.数据造假乱象

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第10题

各级监管机构须将有关信息用于高管人员资格审查，并可向()及其分支机构提供有条件的查询服务。

A.金融监管机构

B.银监会

C.银行业金融机构

D.证券公司

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第11题

《中国银监会办公厅关于政策性银行行政许可事项有关问题的批复》（银监办发〔2006〕257号）明确，政策性银行高管人员任职资格的审核条件、范围和审查决定期限，执行（）第六章的有关规定。

A.《财政部关于政策性银行人员编制和机构设置财政管理有关问题的通知》（财金〔2000〕88号）

B. 《中国银监会行政许可实施程序规定》（中国银监会令2006年第1号）

C. 《中国银监会监管职责分工和工作程序的暂行规定》（银监发〔2004〕28号）

D. 《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》（中国银监会令2006年第2号）

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