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[主观题]

下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务说法正确的有()。①证券

下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务说法正确的有()。①证券评级机构与评级对象存在利害关系的,不得委托开展证券评级业务②从事证券评级业务的业务部门应当与其他部门联合评级③应当建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、证券评级业务信息保密制度及证券评级业务档案管理制度等④建立清晰合理的组织结构,合理划分内部机构职能,建立健全“防火墙”制度

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

提问人:网友luzenglin 发布时间:2022-01-06
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第1题
未取得中国证监会的证券评级业务许可,任何单位和个人不得从事证券评级业务。()A.正确B.错误

未取得中国证监会的证券评级业务许可,任何单位和个人不得从事证券评级业务。()

A.正确

B.错误

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第2题
取得中国证监会证券评级业务许可的自行评级机构从事证券评级业务,应当遵循的原则有()Ⅰ、独立Ⅱ、客观Ⅲ、公开Ⅳ、公正

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题
资信评级机构从事对公司债券的资信评级业务,应当向()申请取得证券评级业务许可。A.中国证监会B.

资信评级机构从事对公司债券的资信评级业务,应当向()申请取得证券评级业务许可。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国银监会

D.财政部

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第4题
中国证监会对资信评级机构从事证券市场资信评级业务实行许可制管理,中国银行业协会依法对证券评
级业务活动进行自律管理。()

A.正确

B.错误

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第5题
申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当向中国证监会提交的材料有()。

A.申请报告

B.企业法人营业执照复印件

C.公司章程

D.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务报告

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第6题
申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当向中国证监会提交的材料有()。

A.申请报告

B.企业法人营业执照复印件

C.公司章程

D.股东名册及其出资额、出资方式、出资比例、背景材料,股东之间是否存在关联关系的说明

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第7题
根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》,向投资者销售或者提供“荐股
软件”,并直接或间接获取经济利益的,属于(),应当经中国证监会许可,取得证券投资咨询业务资格。

A.权益投资业务

B.股票投资业务

C.证券投资咨询业务

D.证券业务

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第8题
下列关于证券服务机构的说法,错误的是()。

A.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构

B.证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构等从事证券服务业务的机构

C.证券服务机构的设立需要按照中国证监会的要求办理注册

D.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务两年以上的经验。

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第9题
根据证券法律制度的规定,下列关于公开发行公司债券的表述中,正确的有()

A.公开发行公司债券,应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级

B.公开发行公司债券应当经过中国证监会核准

C.公开发行公司债券,可以申请一次核准、分期发行

D.公开发行公司债券的募集说明书自最后签署之日起3个月内有效

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第10题
下列关于证券服务机构的说法,正确的有()。

Ⅰ证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,包括会计事务所、律师事务所以及从事资产评估资产评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构

Ⅱ根据我国有关法规的规定,证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册

Ⅲ新《证券法》规定从事证券投资咨询服务业务,应当经中国证券业协会核准

Ⅳ从事信息技术系统服务的证券服务机构应按照中国证监会《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》向中国证监会备案

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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