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（请给出正确答案）
[单选题]
某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》，采取不正当竞争手段开展业务，当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括（）
A.监管谈话
B.出具警示函
C.责令改正
D.罚款
提问人：网友154336271
发布时间：2022-08-11
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A.监管谈话
B.责令改正
C.出具警示函
D.罚款
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第2题
下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有（）。Ⅰ．《证券投资基金法》Ⅱ．《证券法》Ⅲ．《关于加强证券经纪业
下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有（）。
Ⅰ．《证券投资基金法》
Ⅱ．《证券法》
Ⅲ．《关于加强证券经纪业务管理的规定》
Ⅳ．《证券公司监督管理条例》
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
第3题
证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（）。
A.建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度
B.建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度
C.建立健全证券营业部管理制度
D.统一交易系统，加强信息系统安全管理
第4题
下列说法中，错误的是（)。A.证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，由证监
下列说法中，错误的是()。
A.证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，由证监会及其派出机构视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理其行政许可有关的文件、责令处分相关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施
B.对于证券公司违反《证券公司开立客户账户规范》的，中国证监会视情节轻重采取相关措施
C.对于证券公司违反《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的，中国证券登记结算有限责任公司视情节轻重采取相关措施
D.对于证券公司违反《上海证券交易委员会管理规则》《深圳证券交易委员会管理规则》的，上海、深圳证券交易所视情况采取措施
第6题
证券经纪业务管理的一般要求包括()。
A.证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为
B.证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保障证券营业部规范、平衡、安全运营
C.证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益
D.证券公司应当统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统
第7题
关于境外证券市场对证券经纪业务营销人员监督的表述，正确的有（）。A．美国的证券经纪人在
关于境外证券市场对证券经纪业务营销人员监督的表述，正确的有（）。
A．美国的证券经纪人在执业之前，必须在美国证监会(SEC)注册，领取执照
B．证券经纪人在香港执业必须获得中国香港证监会的认可
C．香港证券经纪人采取政府立法管理和自律管理相结合的形式
D．香港《证券及期货条例草案》和香港证监会订立的《持牌人或注册人操守准则》明确规定了证券经纪人的权利、责任、义务和操守标准
第8题
关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）
A.在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险
B.在证券经纪业务中，证券公司不赚差价
C.在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入
D.证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务
第9题
证券公司营业部员工张某为营销人员，王某为信息技术人员，李某为合规员，赵某为证券经纪人，以下违反证券经纪业务管理规定的有（）。Ⅰ.张某可以经办客户账户及客户资金存管业务Ⅱ.王某承担营业部风险监控工作Ⅲ.李某从事客户招揽营销Ⅳ.赵某从事客户招揽营销
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
