客户交易记录包括哪些内容()
A.关于每笔交易的数据信息
B.业务凭证
C.账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、单据、业务函件
D.其他相关资料
A.关于每笔交易的数据信息
B.业务凭证
C.账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、单据、业务函件
D.其他相关资料
A.客户身份识别
B.客户身份资料和交易记录保存
C.大额交易和可疑交易报告
D.反洗钱培训宣传及内部审计
A.客户身份识别及洗钱风险等级分类、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告制度
B.反洗钱考核、评估和内部审计制度
C.反洗钱培训宣传制度
D.配合反洗钱调查和保密制度
A.客户身份资料和交易记录保存
B.大额交易和可疑交易报告
C.反洗钱外部审计
D.重大洗钱案件应急处置
A.建立健全内容制度,包括客户身份识别制度、客户资料和交易记录保存制度、大额和可疑交易报告制度等
B.保密义务
C.客户身份识别义务
D.客户身份资料及交易记录保存义务
E.大额和可疑交易报告义务。反洗钱培训和宣传义务。配合反洗钱调查义务。其他应尽义务
A.建立客户身份识别制度
B.建立客户身份资料和交易记录保存制度
C.执行大额交易和可疑交易报告制度
D.按照规定报送反洗钱统计报表、信息资料以及稽核审计报告中与反洗钱有关的内容
A.设计指标:主要评价法人金融机构洗钱风险控制体系建设、工作机制运作等情况,包括制度完善程度、机制合理性、技术保障能力等三个方面的内容
B.执行指标:主要评价法人金融机构反洗钱义务履行、对高风险客户和高风险业务管理措施、自主风险管控能力等情况,包括客户身份识别、客户资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、对高风险客户的特别措施、对高风险业务的针对性措施、宣传培训、自主管理与审计等内容
C.检验指标:主要评价法人金融机构洗钱风险防控效果、接受及配合中国人民银行及其分支机构监管等情况,包括配合行政调查、接受现场检查及被处罚情况、配合监管工作情况、洗钱风险防控成果、有无重大违规事项、基层行评价、专业监管部门评价等内容
D.中国人民银行按照风险为本的方法和法人监管的原则,根据反洗钱、反恐怖融资工作需要,结合年度监管重点,适时调整评级标准和指标
A.双方约定的电子支付类型、交易规则、认证方式等
B. 银行对客户提供的申请资料和其他信息的保密义务
C. 银行根据客户要求提供交易记录的时间和方式
D. 争议、差错处理和损害赔偿责任
A.双方约定的电子支付类型、交易规则、认证方式等
B.银行对客户提供的申请资料和其他信息的保密义务
C.银行根据客户要求提供交易记录的时间和方式
D.争议、差错处理和损害赔偿责任
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