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[单选题]

证券监管原则不包括：

A.公平原则

B.合法原则

C.公正原则

D.公开原则

提问人：网友newager 发布时间：2022-01-07

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ABCD

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第1题

证券市场监管的“三公”原则不包括（）。

A.公开原则

B.公允原则

C.公平原则

D.公正原则

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第2题

下列不是衡量风险离散程度的指标 _____。

A、方差

B、标准离差

C、标准离差率

D、概率

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第3题

以美国、日本为代表的（）型监管模式是指政府通过指定证券市场的管理法规，并设立全国性证券监督管理机构来统一管理全国证券市场的一种监管模式。

A、集中

B、自律

C、中间

D、行业协会

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第4题

对（）的监管主要包括对从事证券业务的会计事务所、律师事务所、资信评估机构、资产评估机构等的资格管理和日常业务监督。

A、证券投资者

B、证券经营机构

C、其他证券服务机构

D、证券从业人员

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第5题

关于证券投资者，以下说法错误的是（）

A、个人投资者是指以个人的合法财产在证券市场进行证券投资活动的自然人

B、个人投资者具有短期性、灵活性、逐利性的特征

C、非金融企业既是证券的发行者，也是证券的投资者，其投资目的是资金的保值、增值活参股、控股、兼并收购等。

D、证券经营机构均可以从事证券自营业务

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第6题

（）指合约双方按约定价格，在约定时间内就是否买卖某种金融工具所达成的契约。

A、可转换债券

B、认股权证

C、金融期货

D、金融期权

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第7题

关于集合竞价和连续竞价，以下说法正确的是（）

A、沪深两地股票的开盘价是由集合竞价产生的，若集合竞价未达成成交价格，则开盘价将在其后进行的连续竞价中产生。

B、沪深两市上午9:25-9:30之间不能报单，但可以撤单

C、集合竞价的成交价的确定可在低于成交价格的买入申报和高于成交价格的卖出申报全部满成交

D、连续竞价成交价的确定可在最低买进申报与最高卖出申报相同时

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第8题

个人投资者不允许参与，指允许机构法人开户交易的债券交易种类是（）

A、债券现货交易

B、债券回购交易

C、债券现货交易

D、可转换债券交易

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第9题

证券交易双方于成交后的下一个营业日进行证券的交割和价款的交收是指哪种交割方式（）

A、第二日交割

B、例行递延交割

C、次日交割

D、卖方选择交割

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第10题

现有一种股票的市场价格是20元，该股票的最近一次分红是2元，且能保持10%的增长率，而你要求的必要报酬率是20%。那么，基于以上假设，你应该

A、不买该股票，它被高估3元

B、买该股票，它被低估3元

C、买该股票，它被低估2元

D、不买该股票，它被低估2元

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