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[多选题]

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将()书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

A.免职理由

B.首席风险官履行职责情况

C.替代人选名单

D.发现重大风险事件的情况

提问人：网友linyong0917 发布时间：2022-01-06

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第1题

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知（），并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国汪监会派出机构。

A. 期货公司

B. 中国期货业协会

C. 中国证监会

D. 本人

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第2题

期货公司的期货从业人员不得进行的行为有()。

A．代理客户从事期货交易

B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C．收付、存取或划转期货保证金

D．挪用客户的期货保证金

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第3题

保证金可以以()方式支付。

A．现金

B．标准仓单

C．可流通国债

D．支票

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第4题

会员制期货交易所的会员大会应当对表决事项编制会议纪要，由出席会议的理事签名。 ()

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第5题

以下人员中，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科的有()。

A．具有从事期货业务10年以上经验

B．曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上

C．从事证券业务5年以上经验

D．具有从事期货业务8年以上经验

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第6题

取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，需重新申请任职资格。 ()

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第7题

期货交易应当采用()方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

A．分散交易

B．不公开的集中交易

C．公开的集中交易

D．混合交易

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第8题

期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当报()批准。

A．中国证监会

B．期货交易所所在地的人民法院

C．期货业协会

D．财政部

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第9题

期货公司变更住所，应当妥善处理客户的()，拟迁人的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。

A．保证金和持仓

B．交易记录

C．自有资产和持仓

D．交易记录和持仓

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第10题

申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具备的条件不包括()。

A．具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验

B．通过中国证监会认可的资质测试

C．具有期货从业人员资格

D．具有大学专科以上学历

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