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[主观题]

ABC证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐、证券自营业务,该证券公司的注册资本最低

限额为1亿元。

提问人:网友yty118 发布时间:2022-01-06
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第1题
客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券,而由登记结算公司负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户。向客户提供交易结算资金存取服务。()
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第2题
关于会员交易席位的使用,下列说法中正确的是()

A.与他人共用一个席位

B.会员转让其所有席位

C.将席位出租

D.会员在保留一个席位的前提下,转让其他席位

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第3题
上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量,按照、()自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

A.无偿送股比例

B.有偿送股比例

C.有效送股比例

D.约定送股比例

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第4题
固定收益证券综合电子平台的交易时间为()

A.9:30至11:30、13:00至15:00

B.9:30至11:30、13:00至14:00

C.9:30至10:30、13:00至14:00

D.9:30至11:30、13:00至15:30

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第5题
根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定,债券回购交易按()进行申报。

A.证券公司账户

B.证券公司席位

C.投资者资金账户

D.投资者证券账户

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第6题
由于网上委托处于全开放的互联网之中,投资者应充分了解和认识到的风险有()

A.由于互联网和移动通讯网络数据传输等原因,交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况

B.投资者账号及密码信息泄露或客户身份可能被仿冒

C.网络服务器寸能会出现故障及其他不可预测的因素,行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟

D.投资者的网络终端设备及软件系统与证券公司所提供的网上交易系统不兼容,无法下达委托或委托失败

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第7题
对于不履行义务的会员,证券交易所的处罚种类包括()

A.批评

B.罚款

C.暂停交易

D.取消会员资格

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第8题
上海证券交易所开盘集合竞价期间的即时行情内容包括()等。

A.证券代码

B.周交易均价

C.前收盘价

D.最新成交价

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第9题
证券经纪业务合规风险的防范措施包括 ()

A.增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营意识,充分认识到违法违规经营可能造成的损失

B.建立健全各项规章制度,特别是业务操作规程,完善内控制度,做到各项业务都有章可循

C.严格操作规程、提高员工素质

D.加强业务管理和各业务环节的控制

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第10题
证券公司申请报价转让业务资格,应向中国证券业协会提交的文件有()

A.从事报价转让业务的申请书

B.代办股份转让主办券商业务资格证书

C.设置报价转让业务专门机构,配备必要专职人员,并由公司副总经理以上高管人员负责日常业务管理的说明

D.从事报价转让业务的内部管理规定及相关说明

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