期货经纪公司有()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。
A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
C.任用不具备资格的期货从业人员的
D.从事期货自营业务的
A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
C.任用不具备资格的期货从业人员的
D.从事期货自营业务的
A. 未经批准设立营业部的
B. 违反规定进行混码交易的
C. 未经批准办理变更事项的
D. 伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证和经营许可证的
A.在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
B.每年1月20 前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
C.每年7月1 N前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
D.及时向证监会报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及期货公司首席风险官的履行职责情况,包括期货公司首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容
A.适当性
B.内控
C.保证金
D.分级结算
A.1万元以上10万元以下
B.10万元以上
C.10万元以上30万元以下
D.30万元1~2_]=100万元以下
A.依据非结算会员的要求支付可用资金
B.收取非结算会员应当交存的保证金
C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用
D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形
A.中国证监会在认为市场出现异常情况时,可采取延迟开市等措施化解风险
B.中国证监会可在有必要时,对期货交易所高层进行警告
C.中国证监会可以向期货交易所派驻督察员
D.中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务,中国证监会不得向交易所收取任何费用
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