更多“期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历…”相关的问题
第1题
期货公司会员应当根据()的有关规定和本办法要求,评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,严格执行股指期货投资者适当性制度的各项要求。
A. 中国证监会
B. 期货业协会
C. 国务院
D. 国务院期货监督管理机构
点击查看答案
第2题
期货公司会员应当根据()的有关规定及交易所制定的投资者适当性制度操作指引,制定本公司的实施方案,建立相关工作制度,完善内部分工与业务流程。
A. 国务院
B. 期货业协会
C. 中国证监会
D. 国务院期货监督管理机构
点击查看答案
第3题
投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的最近年度个人所得税纳税单。()
点击查看答案
第4题
期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同,也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。()
点击查看答案
第5题
期货从业人员采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的,暂停其从业资格()。
A.1个月至3个月
B.2个月至6个月
C.3个月至6个月
D.6个月至12个月
点击查看答案
第6题
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以()。
A.警告,并处以5000元以下罚款
B.训诫
C.公开谴责
D.撤销其期货从业资格
点击查看答案
第7题
期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以依法代理客户从事期货交易。()
点击查看答案
第8题
期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存()。
点击查看答案
第9题
期货公司首席风险官不能够胜任工作的,()可以免除首席风险官的职务。
A.期货交易所
B.期货公司监事会
C.期货公司董事会
D.中国期货业协会
点击查看答案
第10题
期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将()书面报告公司住所地中国证监会派出机构。
A.免职理由
B.首席风险官履行职责情况
C.替代人选名单
D.监事会意见
点击查看答案