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[多选题]

期货交易所向会员收取的保证金,只能用于担保期货合约的履行,不得()。

A.查封

B.冻结

C.强制执行

D.划扣

提问人:网友qiuqinchuan 发布时间:2022-01-06
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第1题
期货从业人员王某利用工作之便,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用这些信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友,期货公司了解到上述情况后,开除了王某。期货公司应当对王某作出处分决定后向()报告。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国期货业协会

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第2题
客户交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,期货公司()。

A.不承担责任

B.承担次要赔偿责任

C.承担主要赔偿责任,最高不超过80%

D.全部承担赔偿责任

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第3题
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是()。

A.服务周到

B.技能熟练

C.诚实信用

D.小心谨慎

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第4题
期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的,暂停交易的期限不得超过()个交易日,但经中国证监会批准延长的除外。

A.2

B.3

C.4

D.5

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第5题
期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于()年。

A.5

B.10

C.15

D.20

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第6题
期货公司申请金融期货全面结算业务资格,应当具备申请日前3个会计年度中,至少2年,盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币()元,控股股东期末净资本不低于人民币10亿元。

A.1亿

B.2亿

C.5亿

D.5 000万

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第7题
下列说法正确的有()。

A.中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚

B.取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查

C.期货公司违反投资者适当性制度要求的,中国金融期货交易所,中国期货业协会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分

D.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》条例由中国证监会负责解释

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第8题
应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规等,持续开展投资者风险教育。

A.期货公司

B.证监会

C.中国金融期货交易所

D.期货业协会

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第9题
期货公司应建立与风险监管指标相适应的(),确保净资本等风险监管指标持续符合标准。

A.保证金制度

B.内部控制制度

C.动态风险监控机制

D.资本补足机制

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第10题
期货交易所会员享有的权利包括()。

A.参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权

B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权

C.联名提议召开临时会员大会

D.按照规定转让会员资格

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