题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
证券公司从事资产管理业务,必须符合的条件是()。A.资产管理业务人员均应具有3年以上证券自营、资
证券公司从事资产管理业务,必须符合的条件是()。
A.资产管理业务人员均应具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历
B.最近3年未受到过行政处罚或者刑事处罚
C.具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D.净资本不低于1亿元人民币
提问人:网友cain3408
发布时间:2022-01-06
证券公司从事资产管理业务,必须符合的条件是()。
A.资产管理业务人员均应具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历
B.最近3年未受到过行政处罚或者刑事处罚
C.具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D.净资本不低于1亿元人民币
A.挪用客户账户上的资金
B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D.接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类
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