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[多选题]
申请非公开发行股票时，在发审会后至发行前期间如果发行人公布新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，（）应按规定时间向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。
A.发行人
B.主承销商
C.次承销商
D.律师
提问人：网友huiyangbahu
发布时间：2022-01-06
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第3题
某上市公司申请非公开股票时，在发审会后至发行前期间如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时
公告或调整盈利预测，()应在5个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。
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A.股东大会
B.主承销商
C.财务顾问
D.董事会
第4题
下列说法符合《上市公司证券发行管理办法》中关于非公开发行股票规定的是（)。 Ⅰ 非公开发行股票的
下列说法符合《上市公司证券发行管理办法》中关于非公开发行股票规定的是()。
Ⅰ 非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日均价的90％或前一个交易日均价的90％
Ⅱ 主板上市公司连续3年不分红，不可以非公开发行股票
Ⅲ 上市公司最近1年财务报告被CPA出具否定意见的审计报告，但在发行前重大所涉事项不利影响已消除
Ⅳ 非公开发行股票的董事会决议公告日后，采取非公开方式进行推介
Ⅴ 上市公司发生重大资产重组，且本次重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化，本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可非公开发行股票
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ 、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅳ 、Ⅴ
第6题
下列说法中不正确的是
A.申请公开增发的企业最近三年平均净资产收益率不得低于6%
B.公开增发对发行规模没有做出明确限制
C.配股面向上市公司老股东，且配股数不超过发行前股本的40%
D.非公开发行企业的门槛最低。既没有盈利能力的要求也没有现金分红的限制
第7题
2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了()。
A.公开发行和非公开发行的界限
B.规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督
C.进一步发挥中介机构的市场服务职能
D.将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了交易所的监管职能
第8题
2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面（）。
A.明确了公开发行和非公开发行的界限
B. 规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督
C. 明确了进一步发挥中介机构的市场服务职能
D. 将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监管职能
第9题
下列关于《证券法》的表述中，错误的是（）。A.证券法在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界
下列关于《证券法》的表述中，错误的是（）。
A.证券法在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限
B.证券法未对证券发行前的公开披露信息制度进行规定
C.强调进一步发挥中介机构的市场服务职能
D.将证券上市核准权赋予了证券交易所．强调了证券交易所的监管职能
第10题
非公开发行融资规模限制为？（)
A.不超过募集资金投资项目资金需要量
B.不超过募集资金投资项目资金需要量，且发行股份数量不超过发行前总股本的30%
C.发行股份数量不超过发行前总股本的20%
D.发行股份数量不超过发行后总股本的40%
