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根据保监会《保险机构案件责任追究指引意见》,对被动发现案件,以及反复发生同质同类案件的,应从重追究重要负责人及有关人员责任的情形有:()。
[多选题]

根据保监会《保险机构案件责任追究指引意见》,对被动发现案件,以及反复发生同质同类案件的,应从重追究重要负责人及有关人员责任的情形有:()。

A.对发现的案件苗头、违法违规事实或重大线索不及时报告、制止、整治、纠正、解决,或故意包庇隐瞒。

B.发生案件后,未进行有效整治,不采用积极措施挽回影响和损失,或者隐瞒事实真相,隐匿、伪造、篡改、消灭证据和阻碍、干扰、阻挠、抗拒调查和解决。

C.严重失职,管理不力,致使内部控制制度和风险管理制度存在严重缺陷导致案件发生。

D.因违背决策程序导致重大决策失误,导致公司资产发生损失。

E.因参与内幕交易或者违规关联交易,导致公司资产发生损失。

F.未按规定进行业务检查,导致案件隐患未被及时发现,或者因对检查发现的问题不及时进行有效整治,导致重大案件发生。

G.案件引起系统性风险或群体性事件,导致的社会影响特别恶劣、后果特别严重。

提问人:网友李瑶 发布时间:2023-02-23
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第1题
根据保监会《保险机构案件责任追究指引意见的规定》,保险机构案件责任追究方式涉及()。

A.纪律处分

B.组织解决

C.经济处分

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第2题
根据保监会《保险机构案件责任追究指引意见》,可以从轻追究有关人员责任情形有()。

A.通过加大案件治理、完善流程操作、改善业务管理、加强内审(稽核)检查及采获得当措施自查发现、积极揭发和暴露案件的。

B.案发前发现内控中存在问题并及时提示风险、提出整治规定,或曾积极反映、举报案件线索的。

C.案发后及时积极追缴资金和积极补偿损失的,根据挽回损失限度相应减轻有关人员责任。

D.在受到胁迫状况下行为失当,事后积极补救的。

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第3题
根据保监会《保险机构案件责任追究指引意见》,下列()构成案件问责事由。

A.触犯《中华人民共和国刑法》,构成贪污、挪用、侵占、诈骗、商业贿赂、非法集资、洗钱、传销等犯罪,人民法院已经作出生效判决的案件,或者人民法院尚未判决,但案件事实已基本查清、实际损失已拟定发生的案件

B.违背《中华人民共和国保险法》等法律、法规、规章,受到保险监管部门等金融监管部门重大行政惩罚的案件

C.严重违背公司规章制度,给公司导致重大损失

D.社会影响特别恶劣、导致系统性风险的其它案件。

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第4题
根据保监会《保险机构案件责任追究指导意见的规定》,纪律处分不包括()。

A、警告

B、降级(职)

C、解除合同

D、开除

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第5题
保险机构发生案件,达到《保险机构案件责任追究指导意见》问责条件的,应在案发之日起()内,对案件责任人员的责任追究作出处理决定。案情复杂的,经请示保监会或者其派出机构可以适当延长

A.三个月

B.六个月

C.九个月

D.一年

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第6题
《保险机构案件责任追究指导意见》规定,各公司的案件责任追究办法发生变动的,应当在变动后()内报中

《保险机构案件责任追究指导意见》规定,各公司的案件责任追究办法发生变动的,应当在变动后()内报中国保监会。

A.3个工作日

B.5个工作日

C.7个工作日

D.10个工作日

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第7题
保险机构发生案件,达到《保险机构案件责任追究指导意见》问责条件的,应在案发之日起()内,对案件责任人员的责任追究做出处理决定。案情复杂的,经请示保监会或者其派出机构可以适当延长

A.3个月

B.6个月

C.9个月

D.1年

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第8题
依照《保险机构案件责任追究指导意见》(保监发[2010]12号),保险机构发生案件,应在案发之日起____个

依照《保险机构案件责任追究指导意见》(保监发[2010]12号),保险机构发生案件,应在案发之日起____个月内,对案件责任人员的责任追究作出处理决定。案情复杂的,经请示保监会或其派出机构可以适当延长。()

A.2

B.3

C.6

D.10

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第9题
以下不属于《保险机构案件责任追究指导意见》规定的条款是()。A.各保监局应制定保险中介公司案件责

以下不属于《保险机构案件责任追究指导意见》规定的条款是()。

A.各保监局应制定保险中介公司案件责任追究办法报备和责任追究情况报送工作的具体规定,同时抄报保监会

B.各保监局应当建立辖内保险分支机构和保险中介公司案件追究情况的登记和管理

C.各保监局不可以将保险分支机构和保险中介公司案件责任追究情况定期在行业内通报

D.各保监局应当做好案件责任追究信息审核和案件责任追究情况分析工作,指定专门处室负责案件责任追究情况报告工作,并明确联系人

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第10题
根据《保险机构案件责任追究指导意见》,保险机构案件责任追究方式包括()。

A.纪律处分

B.组织处理

C.经济处分

D.行政处罚

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第11题
根据《保险机构案件责任追究指导意见》,保险机构案件责任追究根据()等情况,在核实相关人员责任的基础上予以追究。

A.案件性质

B.涉案金额

C.风险损失

D.社会影响程度

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