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[多选题]

发现证券发行不符合法定条件或程序的,以下哪些发行人的相关方应当与发行人承担连带责任,但能够证明自己没有过错的除外()?

A.董事、监事、高级管理人员

B.控股股东

C.实际控制人

D.保荐人

提问人:网友罗琼 发布时间:2022-04-05
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匿名网友 选择了C
[77.***.***.43] 1天前
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[170.***.***.201] 1天前
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[3.***.***.83] 1天前
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[167.***.***.54] 1天前
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第1题
国务院证券监督管理机构或国务院授权的部门对于已作出的核准证券发行的决定,发现其不符合法定条件或有法定程序时,正确的做法是()。

A.尚未发行证券的,应当予以撤销,停止发行

B.已经发行但尚未上市的,撤销发行核准决定,发行人将募集资金按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人

C.保荐人应当与发行人承担连带责任,但是能够证明自己没有过错的除外

D.发行人的控股股东,实际控制人有过错的,应当与发行人承担连带责任

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第2题
国务院证券监督管理机构对已作出核准公司债券发行的决定,发现不符合法定条件或程序的,正确的处理是()。

A.尚未发行公司债券的,予以撤销,停止发行

B.已经发行尚未上市的,撤销发行核准决定,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还公司债券持有人

C.保荐人应当与发行人承担连带责任,能证明自己没有过错的除外

D.发行人的控股股东、实际控制人有过错的,应当与发行人承担连带责任

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第3题
国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的证券发行注册的决定,发现不符合法定条件或者法定程序,尚未发行证券的,应当予以撤销,停止发行。已经发行尚未上市的,撤销发行注册决定,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人;发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人,应当与发行人承担连带责任,但是能够证明自己没有过错的除外。()此题为判断题(对,错)。
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第4题
国务院证券监督管理机构,对已做出的核准股票发行的决定,发现不符合法定条件或者法定程
序,股票已经发行但尚未上市的保荐人应当与发行人承担()。

A.连带责任

B.无限连带责任

C.赔偿责任

D.连带赔偿责任

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第5题
国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的证券发行注册的决定,发现不符合法定条件或者法定程序,尚未发行证券的,应当予以撤销,停止发行。已经发行尚未上市的,撤销发行注册决定,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人;发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人,不必与发行人承担连带责任。()
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第6题
国务院证券监督管理机构,对已做出的核准股票发行的决定,发现不符合法定条件或者法定程序,保荐人
应当与发行人承担()。

A.连带责任

B.无限连带责任

C.赔偿责任

D.连带赔偿责任

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第7题
国务院证券监督管理机构,对已做出的核准股票发行的决定,发现不符合法定条件或者法定程序,保荐人
应当与发行人承担()。

A.连带责任

B.无限连带责任

C.赔偿责任

D.连带赔偿责任

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第8题
国务院证券监督管理机构,对已作出的核准股票发行的决定,发现不符合法定条件或者法定程序的,保荐
人应当与发行人承担()。

A.连带责任

B.无限连带责任

C.赔偿责任

D.连带赔偿责任

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第9题
已作出的核准证券发行的决定后,国务院证券监督管理机构发现其不符合法定条件或者法定程序的,下列处理方式不适当的是?()

A.对于尚未发行的,应当予以撤销,并停止发行

B.对于已经发行尚未上市的,如果其在限期内达到法定要求,则可以不撤销发行核准决定

C.对于已经发行尚未上市的,作出撤销核准决定后,可以要求发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人

D.要求保荐人与发行人承担连带责任,除非保荐人能够证明自己没有过错

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第10题
某公司申请公开发行新股并得到了国务院证券监督管理机构的核准。公司发行了新股但是没有上市交易,证券监督管理机构发现该公司的发行条件不符合法律规定,对此,以下说法正确的是:

A.国务院证券监督管理机构应当撤销发行核准决定

B.该公司应当按照发行价加银行同期存款利息返还股票持有人

C.保荐人应当与发行人承担连带责任

D.发行人的控股股东,实际控制人有过错的,应当与发行人承担连带责任

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第11题
关于证券发行中的责任及风险负担,说法正确的有()。 A.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门撤销发
关于证券发行中的责任及风险负担,说法正确的有( )。

A.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门撤销发行核准决定,如果证券已经发行但尚未上市,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人

B.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门撤销发行核准决定,如果证券已经发行但尚未上市,保荐人应当与发行人承担连带责任,但是能够证明自己没有过错的除外

C.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门撤销发行核准决定,如果证券已经发行但尚未上市,发行人的控股股东、实际控制人有过错的,应当与发行人承担连带责任。股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人自行负责;由此变化引致的投资风险,由投资者自行负责

D.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门撤销发行核准决定,如果证券已经发行但尚未上市,国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对投资人的损失要承担一定的赔偿责任

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