题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
商业银行建立银行内部监督审核机制对于降低个人理财顾问服务的法律风险、操作风险和声
誉风险是非常重要的。在机构设置方面,应至少建立的监督机制包括()。
提问人:网友wshlhr
发布时间:2022-01-06
A.个人理财业务管理部门内部调查
B.个人理财业务管理部门外部调查
C.审计部门独立审计
D.审计部门和会计部门的联合审计
A.个人理财业务管理部门内部调查
B.个人理财业务管理部门外部调查
C.审计部门独立审计
D.会计部门独立核算
E.个人理财业务管理部门、审计部门和会计部门的联合审计
A.定期召集相关人员对个人理财顾问服务的风险状况进行分析评估
B.要求内部审计部门提供独立的风险评估报告
C.只建立个人理财业务管理部门内部调查一个层面的内部监督机制
D.应充分认识建立银行内部监督审核机制对于降低个人理财顾问服务法律风险、操作风险等的重要性
A.根据客户特点进行分层
B.健全个人理财业务人员管理制度
C.了解产品和客户并合理销售
D.进行明确的风险揭示
E.建立外部监督审核机制
A.建立内部监督审核机制
B.根据客户特点进行分层
C.健全个人理财业务人员管理制度
D.了解产品和客户并合理销售
E.进行明确的风险揭示
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