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[判断题]

证券经纪人常见的违规行为有：借用他人账户进行股票交易、私下接受客户委托、承诺收益、约定分享投资收益、对客户证券买卖的损失作出承诺、超范围开展业务、违规委托第三方从事客户招揽、“飞单”等（）

提问人：网友154336271 发布时间：2022-08-30

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第1题

根据《证券法》的规定，关于出借自己证券账户或借用他人证券账户从事证券交易，下列说法正确的是（)。

A.个人可以出借自己的证券账户给他人从事证券交易

B.个人不得违反规定借用他人的证券账户从事证券交易

C.单位可以出借自己的证券账户给他人从事证券交易

D.单位可以借用他人的证券账户从事证券交易

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第2题

投资者应当遵守证券账户实名制要求，不得出借自己的证券账户，不得借用他人的证券账户。（)

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第3题

任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。（)

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第4题

任何（）不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易

A.单位

B.个人

C.法人

D.单位和个人

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第5题

以下不属于公司从业人员的禁止性行为是（)。

A.欺诈客户

B.操纵证券市场

C.借用他人的证券账户从事证券交易

D.开立证券账户

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第6题

证券公司员工入职后，可以借用他人账户持有或进行股票买卖。（)

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第7题

2020年3月1日实行的新证券法规定，任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的，将有可能被监管部门采取责令改正，给予警告，或处以不超过（）的罚款。

A.10万元

B.20万元

C.50万元

D.100万元

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第8题

2019年修订的《证券法》强化了证券账户实名制要求，任何单位和个人不得违法规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。（）

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第9题

《证券法》第五十八条规定“任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券

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第10题

下列哪种行为符合员工执业行为规范？（）

A.员工及证券经纪人将本人手机或办公电脑提供给他人委托

B.员工及证券经纪人未删除手机中的交易软件就将手机赠予他人

C.员工及证券经纪人至移动运营商办理过户后将手机号给予他人使用

D.员工及证券经纪人将本人手机、固定电话号码等作为他人账户留存的联系方式

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第11题

新证券法强化证券交易实名制要求，将禁止出借证券账户或者借用他人证券账户从事证券交易的范围扩大为任何单位和个人。（)

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